섹션 3 설명

SEC 양식 3: 유가 증권의 최초 소유권 진술서 란 무엇입니까?

SEC 양식 3: 유가 증권의 초기 소유권 선언서는 회사 내부자 또는 주주가 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 문서입니다.

중요한 비공개 정보를 기반으로 개인의 유가 증권을 매매하는 내부자 거래를 규제하는 것이 중요한 단계입니다. 양식 3을 제출하면 이러한 내부자가 누구인지 공개하고 의심스러운 행동을 추적 할 수 있습니다.

SEC에 따르면 공개는 필수입니다. 이 양식에 제공된 정보는 등록 된 회사의 이사, 임원 및 유익한 소유자의 보유를 공개하기위한 것입니다. 이 정보는 공개 기록이되므로 공개 검사에 사용할 수 있습니다.

회사 내부자는 회사에 가입 한 후 10 일 이내에 SEC에 양식 3을 제출해야합니다.

SEC는 다음 양식 3을 제출해야하는 사람을 열거합니다.

지분 증권을 보유한 발행인의 이사 또는 임원 지분 증권의 10 %를 초과하는 수익 소유자 임원, 이사, 자문위원, 투자 고문 또는 투자 계열사 모든 유가 증권의 10 % 이상의 신탁, 수탁자, 수혜자 또는 정착 인이보고해야합니다.

해당 시간에 내부자가 회사에 지분을 가지고 있는지 여부에 관계없이 개인이 내부자 인 각 회사에 대해 양식을 제출해야합니다.

파일러는 이름, 주소, 보고 담당자와의 관계, 보안 이름 및 티커 기호를 입력해야합니다.

채워야 할 두 개의 테이블이 있습니다. 표 I은 유리하게 소유하고있는 비 파생 증권을위한 것이며, 표 II는 풋, 콜, 영장, 옵션 및 전환 가능 증권을 포함하여 유리하게 소유하는 파생 증권을위한 것입니다.

양식 3은 1934 년 증권 거래법 (SEA)과 함께 SEC 양식 4 및 5 와도 관련이 있습니다. SEA는 초기 문제에 따라 2 차 시장의 증권 거래를 관리하여 재무 투명성을 높이고 사기를 줄이기 위해 만들어졌습니다.

양식 4는 소유권 변경을위한 것입니다. 제한된 거래 범주에는이보고 요구 사항이 적용되지 않지만 이러한 변경 사항은 영업일 기준 2 일 이내에 SEC에보고해야합니다. 내부자는 양식 4에서보고했거나 연기 된보고를받을 수있는 거래를보고하려면 양식 5를 제출해야합니다.

SEC는 Sarbanes-Oxley의 조항에 따라 2002 년 8 월 증권 거래법 제 16 조에 새로운 규칙과 개정안을 채택하여 내부자 소유권에 대한 많은 보고서를 제출하는 마감일을 가속화했습니다.

양식 3, 4 및 5 외에도 몇 가지 중요한 SEC 양식이 있습니다. 예를 들어, 회사는 성과에 대한 종합적인 요약이 포함 된 연례 보고서 인 Form 10-K를 제출해야합니다. 10-K에는 일반적으로 5 개의 개별 섹션이 포함됩니다.

사업 분야: 회사의 주요 운영, 제품 및 서비스를 포함한 세부 사항. 위험 요소: 여기에는 회사가 직면하거나 앞으로 직면 할 수있는 모든 위험이 일반적으로 중요 순서대로 나열되어 있습니다. 예를 들어 대출에 대한 채무 불이행 위험이나 진행을 방해하는 새로운 규정의 위험이 있습니다. 선택된 재무 데이터: 연구 분석가에게 가장 중요한 섹션 중 하나 지난 5 년간 회사에 대한 구체적인 재무 정보를 자세히 설명합니다. 재무 상태 및 운영 결과에 대한 경영진 토론 및 분석: MD & A라고하며 재무 제표와 함께 제공되는 정 성적 정보를 의미합니다. 이를 통해 회사는 이전 회계 연도의 비즈니스 결과를 설명 할 수 있습니다. 재무 제표 및 보충 자료: 손익 계산서, 대차 대조표 및 현금 흐름표를 포함하여 회사의 전체 감사 재무 제표를 포함합니다.

모든 SEC 제출은 회사에 대한 투자를 고려하는 모든 사람에게 중요한 정보원입니다.

이 양식을 클릭하면 SEC 양식 3: 유가 증권의 초기 소유권 진술서를 다운로드 할 수 있습니다.

양식 3은 회사 내부자 또는 주주가 SEC에 제출해야하는 문서로, 양식에 제공된 정보는 등록 된 회사의 이사, 임원 및 수혜자 소유를 공개하고 공개 기록이되어야합니다. 내부자가 회사와 제휴 한 후 10 일 이내에 SEC에 제출.