SEC Form 497이란 무엇입니까
SEC Form 497은 투자 회사가 증권 거래위원회 (SEC)의 전자 데이터 수집, 분석 및 검색 (EDGAR) 파일 시스템에 확정 자료를 제출하는 데 사용하는 문서입니다.
SEC 양식 497 분류
SEC Form 497은 1933 년 증권 거래법 497에 따라 확정 된 자료를 제출해야하는 투자 회사에서 사용합니다. 확정 된 자료에는 대리인 진술서, 안내서 발표, 연간 및 반기마다 뮤추얼 펀드 주주 보고서, 추가 정보 (SAI) 및 기타 여러 가지 예.
미국의 경우 SEC에 제출 한 모든 회사는 EDGAR 웹 사이트에 문서를 제공하고 업로드해야합니다. 이 전자 보관소를 통해 투자자는 특정 회사의 모든 서류에 액세스 할 수 있습니다. EDGAR에서 검색 할 수있는 문서에는 분기 별 및 연간 회사 보고서 및 재무 제표가 포함됩니다. EDGAR을 사용하여 Form 10-K 및 Form 10-Q에 액세스 할 수도 있습니다. 양식 10-K는 상세한 회사 이력, 감사 재무 제표, 제품 및 서비스에 대한 설명, 조직의 연간 검토, 운영 및 회사 운영 시장을 제공합니다. 양식 10-Q는 감사되지 않은 재무 제표와 지난 3 개월 동안의 회사 운영에 대한 정보를 포함하는 분기 별 보고서입니다.
EDGAR 데이터베이스의 사용자는 회사의 티커 기호를 입력하여 특정 조직의 회사 서류를 검색 할 수 있습니다. 가장 최근에 제출 한 회사가 일반적으로 먼저 표시됩니다.
SEC 양식 497 제출 면제
일반적으로 "증권의 진실"법으로 알려진 1933 년의 증권법은 두 가지 주요 임무를 수행합니다. 하나는 투자자가 공개적으로 구입할 수있는 유가 증권에 대한 포괄적 인 재무 제표 및 기타 관련 정보에 액세스 할 수 있도록하는 것입니다. 다른 하나는 유가 증권을 판매하는 회사가기만적이고 사기성 정보를 배포하는 것을 금지하는 것입니다. 이러한 법령을 집행하기 위해 SEC는 미국에서 공개적으로 판매되는 유가 증권을 일반적으로위원회에 등록해야합니다. 그러나 SEC는이 규칙에 대한 예외를 허용합니다.
SEC에 따르면, 등록 요건의 특정 면제에는 소수의 개인이나 기관 만 이용할 수있는 사적 제공; 제한된 크기의 제품; 주내 헌금; 시, 주 및 연방 정부의 유가 증권. SEC는 등록 요건에서 더 작은 규모의 오퍼링을 면제함으로써 보안 오퍼링 비용을 대중에게 낮추는 데 도움이됩니다.
