SEC 양식 ADV 란 무엇입니까
SEC 어드밴스 ADV는 투자 고문이 증권 거래위원회 (SEC) 및 주 증권 당국에 등록하는 데 사용됩니다. 고문에 대한 징계 조치에 대해 자세히 설명하고 서비스, 수수료, 전문 배경 및 비즈니스 관행을 간략하게 설명합니다.
SEC 양식 ADV 분류
SEC 양식 ADV는 두 부분으로 구성됩니다. 1 부에서는 투자 고문의 사업, 소유권, 고객, 직원, 사업 관행, 제휴 및 고문 또는 그 직원의 징계 이벤트에 대한 정보가 필요합니다. Part 2는 투자 자문가가 제공하는 자문 서비스 유형, 자문 비용 일정, 징계 정보, 이해 상충 및 경영진의 교육 및 사업 배경 및 주요 자문 인력과 같은 정보가 포함 된 영어로 작성된 안내 책자를 준비하도록 요구합니다. 고문.
이 브로셔는 투자 고문이 고객에게 제공하는 주요 공개 문서입니다. 다른 사람을 투자 고문으로 고용하기 전에 투자자는 고문 양식 ADV의 두 부분을 모두 요청하고주의 깊게 읽어야합니다. ADV 양식은 SEC의 IRAD (Investment Adviser Public Disclosure) 웹 사이트 (www.adviserinfo.sec.gov)에서 일반인에게 제공됩니다.
투자 고문은 고객에게 브로셔의 중요한 변경 사항을 알리고 업데이트 된 브로셔를 제공해야합니다. 또한 투자 조언자를 대신하여 실제로 고객에게 투자 조언을 제공하는 특정 직원에 대한 정보를 제공하는 브로셔 보충 자료를 고객에게 제공해야합니다. 이 보충 자료는 직원이 고객에게 투자 조언을 제공하기 전에 또는 징계 사건에 대한 새로운 공개가 있거나 이미 공개 된 징계 정보에 중대한 변경이있을 때 고객에게 전달되어야합니다.
