SEC 양식 ADV-E 란 무엇입니까
SEC 양식 ADV-E에는 등록 투자 자문가가 보유한 고객 자산 (현금 및 증권)의 인증이 포함됩니다. SEC 양식 ADV-E는 주로 회계사가 사용합니다. 여기에는 고객 유가 증권 및 보유 목록과 함께 고문 및 실무 상태에 대한 정보가 포함됩니다.
SEC 양식 ADV-E 분류
SEC는 AD 1940 년 투자 고 문법에 따라 SEC 양식 ADV-E를 요구합니다. 정확성과 규정 준수 여부는 독립 회계사에 의해 평가됩니다. 이 양식의 최종 목적은 고객 자산을 올바르게 처리하는 것입니다.
주택이나 자동차 구입과 같은 중요한 재정적 결정을 철저히 조사하는 것처럼 Form ADV에 포함 된 정보는 모든 잠재적 인 현재 투자자에게 중요합니다.
SEC 양식 ADV-E의 일부
보다 공식적으로 Form ADV는 증권 거래위원회 (SEC)와 주 증권 당국에 등록하기 위해 투자 자문가들이 사용하는 균일 한 양식입니다. 양식은 두 부분으로 구성됩니다. 1 부에서는 투자 고문의 사업, 소유권, 고객, 직원, 사업 관행, 제휴 및 고문 또는 그 직원의 징계 이벤트에 대한 정보가 필요합니다. 파트 1은 체크 박스, 빈칸 채우기 형식으로 구성됩니다. SEC는이 부분의 정보를 검토하여 등록을 처리하고 규제 및 시험 프로그램을 관리합니다.
2011 년부터 Part 2는 투자 자문가가 제공하는 자문 서비스 유형, 자문 비용 일정, 징계 정보, 이해 상충, 경영 및 교육의 교육 및 사업 배경과 같은 정보가 포함 된 일반 영어로 작성된 안내 책자를 준비하도록 요구합니다. 고문의 자문 요원. 이 브로셔는 투자 고문이 고객에게 제공하는 주요 공개 문서입니다.
투자 고문은 브로슈어에 대한 중요한 변경 사항에 대한 요약 정보를 매년 고객에게 제공하고 업데이트 된 브로슈어를 완전히 제공하거나 고객에게 업데이트 된 브로슈어를 제공하도록 제안해야합니다. 또한 투자 고문은 고객에게 실제로 투자 조언을 제공하는 투자 고문을 대리하여 특정 직원에 대한 정보를 제공하는 브로셔 보충 자료를 고객에게 제공해야합니다.
