SEC 양식 BDW 란 무엇입니까?
SEC (Securities and Exchange Commission) 양식 DBW는 등록 된 브로커로서의 자격을 해지하려는 모든 증권 중개인 딜러가 작성해야하는 문서입니다. 이 양식의 제목은 SEC- 양식 중개-중개인 철수 요청입니다.
간단히 말해서, 이 양식을 사용하면 중개인 딜러가 상점을 닫거나 중개인 대리점의 용량에 따라 행동하지 않을 수 있습니다. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)는 Form DBW를 사용해야합니다. 투자 고객을 대신하여 유가 증권을 사고 파는 중개인 딜러도이 문서를 사용하여 거래 활동에서 부분적으로 인출 할 수 있습니다. 부분 제거는 특정 관할 구역 및 자체 규제 기관 (SRO) 내에서 브로커 등록을 종료합니다. 그러나 부분 철수로 인해 SEC와 나머지 SRO 및 관할권에 대한 회사의 제출 요구 사항이 종료되지는 않습니다.
이 양식의 목적은 SEC가 중개인이 등록을 철회하는 것이 대중에게 가장 이익이되는지를 결정하도록 돕는 것입니다.
SEC 양식 BDW의 특정 조항
1934 년 증권 거래법 15 조는 증권 거래위원회를 통해 등록 된 모든 증권 중개인에 적용되는 조항을 다룹니다. 이 양식의 목적은 SEC가 중개인이 등록을 철회하는 것이 대중에게 가장 이익이되는지를 결정하도록 돕는 것입니다. SEC와 미국 증권 딜러 협회 (NASD)는 양식 BDW 제출을 통해 제공된 모든 정보를 기록에 보관합니다. 신고서에 포함 된 정보는 일반인에게 공개됩니다.
브로커-딜러는 FINRA가 감독하는 중앙 등록 기탁 소 (CRD)와 함께 전자적으로 양식 BDW를 제출할 수 있습니다. 일부 관할지에서는 양식의 종이 사본을 별도로 제출해야하며 추가 제출 요구 사항이있을 수도 있습니다. 결과적으로 신청자는 특정 제출 요건에 대해 해당 기관에 문의하여 규정을 완전히 준수하는지 확인해야합니다.
실제 예
FINRA에 따르면, 브로커 딜러는 브로커 딜러 탈퇴에 대한 통일 요청을 사용하여 회사 등록을 종료 할 때 다음 사항을 명심해야합니다.
- BDW 양식을 제출하기 전에 브로커 딜러는 부정확하거나 불완전한 정보를 업데이트하기 위해 Form BD를 수정해야합니다. 브로커 딜러는 웹 CRD를 통해 적절한 수정 양식을 온라인으로 제출할 수 있습니다.
또한 기업은 특정 제출 요구 사항에 대해 해당 관할 지역에 연락해야합니다. 주 및 관할지의 디렉토리는 North American Securities Administrators Association 웹 사이트에서 제공됩니다.
