SEC 양식 MSD 란?
시립 증권 딜러 (MSD)의 역할을하려면 은행 또는 금융 기관 또는 단체가 SEC 양식 MSD를 제출해야합니다. 은행이나 기타 금융 기관, 또는 조직 내의 특정 부서 나 부서는 증권 거래위원회 (SEC)에 MSD 양식을 제출하여시 증권 딜러의 자격을 갖추어야합니다.
1934 년 증권 거래법 15B (a) 항에 따라, MSDB만이 MSRB (Mimunity Securities Rulemaking Board)에 의해 정의 된대로 은행 또는 별도로 식별 가능한 부서 또는 은행의 등록을 수정할 수 있습니다. 또한, 신청 또는 수정은 신청인을 대신하여 은행에 의해 이루어진 것으로 간주됩니다.
주요 테이크 아웃
- 양식 MSD는 SEC가 도시 증권 딜러 (MSD)가되기 위해 필요하며, 이 양식은 기존 딜러의 세부 정보를 수정하거나 수정하는 데에도 사용되며 개인, 회사 또는 회사의 부서에서 작성 될 수 있습니다.
SEC 양식 MSD의 기초
1934 년 증권 거래법 15B (a) 항에는 시립 증권 딜러에 대한 규정이 자세히 설명되어 있습니다. 또한, 양식 MSD는 시립 증권 부서와 함께 일하는 직원이 증권 매각과 관련된 징계 절차에 관여했는지 여부를 공개해야합니다. 지자체 증권 딜러로 지위 등록을 공식적으로 철회하려면 SEC 양식 MSD-W를 사용해야합니다.
이름에서 알 수 있듯이, 시립 증권 딜러는 시립 증권 거래와 협력합니다. 시립 증권은 일반적으로 정부 또는 정부 기관에서 발행 한 채권입니다. 이 채권은 다른 OTC 주식과 마찬가지로 2 차 시장에서 장외 거래 (OTC)로 거래됩니다. 시 채권 판매점은 거래하는 채권에 대한 견적을 다른 중개인 딜러에게 제공합니다. 투자자들은 연방, 주 또는 지방 차원에서 세금으로 보호되는 소득을 제공하거나 각각의 조합 일 수 있기 때문에 도시 채권을 선호하는 경향이 있습니다.
시립 채권 딜러의 작업 예
지자체 증권 딜러의 전형적인 행동에 대한 가상의 예에는“6.15 % 회사의 45 분 동안 뉴욕 주 GO 채권을 5 분 리콜하여 구매하는 데 관심이있는 다른 딜러에게 견적을 제공하는 것이 포함됩니다.
시립 딜러는 6.12 %의 만기 수익률로 구매 딜러에게 채권을 기꺼이 판매 할 것이며 45 분 동안 그럴 준비가되어 있습니다. 그러나 45 분 동안 다른 이해 당사자가 동일한 채권을 구매하고자하는 경우, 제 2 관심 구매자는 판매 딜러가 여전히 첫 번째 구매자에게 증권을 판매 할 의무가 있다는 사실에 근거하여 주제 견적을받습니다. 그런 다음 판매 딜러는 첫 번째 구매자에게 연락하여 5 분 전에 채권을 구매하거나 견적 가격으로 구매할 권리를 잃게됩니다. 5 분 리콜이 허용 한 시간 내에 첫 번째 딜러가 채권을 구매하지 못한 경우, 판매자는 6.12 %에서 두 번째 이해 당사자와 채권을 거래 할 수 있습니다.
실제 예
SEC 양식 MSD 상태를 완료하기위한 지침은 작성 가능한 PDF를 사용하여 해결하거나 문서의 종이에 타이핑 할 수 있습니다. 금융 기관 내에서 승인 된 사람의 원본 및 수동 서명은 사용 된 양식의 어느 버전 에나 나타나야합니다. 또한 권한이있는 사람은 신청서를 작성하는 부서 또는 사람의 관리, 지시 및 감독에 참여해야합니다.
개인이 MSD 신분을 신청하는 경우, 완성 된 문서는 해당 개인의 감독자 또는 교장의 이름으로 서명해야합니다. 은행의 부서 또는 부서에서 신청할 때 서명자는 조직의 해당 부분 내에서 최고 책임자 여야합니다.
