SEC 양식 N-14 란 무엇입니까?
SEC 양식 N-14는 1940 년 투자 회사법의 섹션 2 (a) (48)에 정의 된대로 모든 관리 투자 회사 및 사업 개발 회사가 사용할 수있는 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 문서입니다. 1933 년 증권법에 따라 특정 유형의 거래를 등록 할 수 있습니다. 이러한 거래에는 증권법에 명시된 거래가 포함됩니다. 인수중인 회사의 증권 보유자의 투표 또는 동의가 필요하지 않은 합병; 발행자 또는 다른 사람의 유가 증권에 대한 교환 제안; 양식 N-14에 등록 된 오퍼링에서 취득한 유가 증권의 공개 리퍼 링 또는 재판매; 또는 그러한 거래의 조합.
SEC 양식 N-14는 귀화 절차 중 시민권 후보자에게 정보를 요청하는 데 사용되는 USCIS (미국 시민권 및 이민) 양식 N-14와 혼동되어서는 안됩니다.
SEC 양식 N-14와 (USCIS) 양식 N-14는 목적이 다른 두 개의 서로 다른 문서입니다.
SEC 양식 N-14 이해
SEC 양식 N-14는 "1933 년 증권법에 따른 등록 명세서"라고도합니다. SEC 양식 N-14는 투자자에게 회사에 대한 투자 여부에 대한 교육적인 결정을 내리는 데 필요한 중요한 재무 및 회사 정보를 제공하기 위해 필요합니다. SEC 양식 N-14는 또한 유가 증권 매각의 허위 진술, 기만적인 행동 및 기타 사기를 방지하는 역할을합니다.
안내서 A는 투자금 유형 또는 별도의 계정에 대한 간단하고 직접적인 설명을 포함합니다. 제안 된 거래; 투자 수수료 구조 및 위험 요소; 등록자에 대한 정보; 획득 된 회사에 관한 정보, 투표 정보; 특정 개인과 전문가의 관심에 관한 정보; 보험업자로 간주되는 사람이 다시 제공하는 데 필요한 추가 정보. 파트 B에는 등록자, 인수중인 회사 및 재무 제표에 대한 추가 정보가 포함되어 있습니다.
SEC 양식 N-14 및 기타 서류에 제공된 정보는 정확해야합니다. SEC는 기업 신고에서 정보의 정확성을 보장 할 수는 없지만 제출에서 기만적이거나 투자자에게 정확한 정보를 제공하지 못한 회사에 대해 집행 조치를 취할 수 있습니다. 회사가기만적인 서류 정리로 인해 손실을 입는 경우 일부 손실을 복구 할 수 있습니다.
SEC 양식 N-14 및 관련 안내서는 SEC에 제출 된 직후 공개 기록이됩니다. 모든 외국 및 국내 기업은 SEC 양식 N-14를 전자적으로 제출해야합니다. 그런 다음 투자자는 EDGAR 데이터베이스를 통해 양식 및 관련 안내서, 기타 회사 신고서에 액세스 할 수 있습니다.
유가 증권을 항상 SEC에 등록 할 필요는 없습니다. 일부는 면제됩니다. 면세 오퍼링에는 제한된 수의 개인 또는 기관 투자자 만 이용할 수있는 프라이빗 오퍼링이 포함됩니다. 주내 헌금; 작은 제안들; 시, 주 또는 연방 정부의 제안. 등록 요건에서 일부 오퍼링을 면제하는 것은 자본을 형성 할 수있는 더 많은 기회를 창출하여 증권을 제공하는 회사의 비용을 낮추는 수단입니다.
