SEC Form N-PX 란 무엇입니까?
SEC Form N-PX는 뮤추얼 펀드 및 기타 등록 관리 투자 회사가 위임 투표 절차를 공개하여 작성합니다. 이것은 투자자들이 보유한 다른 유가 증권과 관련된 자금이 프록시를 투표하는 방법에 대해 자세히 설명합니다. 이 양식은 매년 6 월 30 일에 끝나는 12 개월의 기간 동안 증권 거래위원회 (SEC)에 제출됩니다.
SEC는 매년 8 월 31 일까지 N-PX 양식을 제출해야합니다. 이 정보는 일반 대중에게 공개되므로 투자자는 SEC의 독점 EDGAR 데이터베이스에서 뮤추얼 펀드에 대한 대리 투표 정보를 찾을 수 있습니다. 여기에서 주주, 등록 내역서 및 기타 SEC 제출에 대한 뮤추얼 펀드의 반기 및 연례 보고서를 찾을 수도 있습니다.
SEC 양식 N-PX 설명
SEC 양식 N-PX 제출 요건은 1940 년 투자 회사법 제 30 조 및 1934 년 증권 거래법 13 조 및 15 (d)에 따라 투자 회사와 신탁 회사에 SEC와 주주.
개인은 회사에서 직접 또는 SEC 웹 사이트를 통해 정보에 액세스하거나 요청하여 항상 등록 된 투자 회사의 프록시 투표 기록에 액세스 할 수 있어야합니다. 많은 회사들이 "투자자 관계"또는 온라인으로 우편으로 사본을 요청하려는 사람들에게 무료 전화 번호를 제공하여 정보를 제공합니다.
연방법에 따라 회사는 요청을받은 후 3 일 이내에 무료로 대리인 투표 기록을 제공해야합니다. 투자자는 뮤추얼 펀드가 연간 또는 반기 보고서를 통해 주주 및 추가 정보 진술에 프록시 투표 기록을 제공하는 방법을 알 수 있습니다.
SEC 양식 N-PX에 공개 된 정보
뮤추얼 펀드는 펀드에 보유 된 유가 증권과 관련된 문제에 대한 SEC 양식 N-PX에 대한 특정 정보를 자세히 설명해야합니다. 이는 주주 회의와 펀드가 투표권이있는 경우에만 발생합니다. 양식 N-PX에있는 일부 정보에는 포트폴리오 보안 발행자 이름, 교환 시세 표시 기호, CUSIP (Uniform Security Identification Procedures) 번호위원회, 주주 회의 날짜 및 문제점에 대한 간략한 개요가 포함됩니다. 다른 중요한 정보 중에서 투표를합니다. 더욱 중요한 것은 투표 결과를 공개하기 위해 투표 유가 증권에 투자하는 자금이 필요하다는 것입니다. 이 펀드는 제안에 투표하고, 기권하고, 이사 선출을 보류하고, 경영진을 선택하거나 반대 할 수 있습니다.
