SEC 양식 T-3의 정의
SEC 양식 T-3은 증권 거래위원회 (SEC)에 제출해야하는 계약의 자격을위한 신청서입니다. SEC 양식 T-3은 신청자의 사업 형태와 거주 상태를 제공해야합니다. 신청서의 두 번째 부분은 신청자가 왜 계약서를 등록하지 않아도되는지를 설명합니다.
이 양식은 1939의 신탁 투자법 (Trust Indenture Act)을 준수하는 데 필요합니다.이 법은 채권, 사채 및 공매를 위해 제공되는 메모와 같은 부채 증권에 적용됩니다. 이러한 증권은 증권법에 따라 등록 될 수 있지만, 채권 발행자와 신탁 계약으로 알려진 채권 보유자 간의 공식적인 합의가이 법의 표준을 준수하지 않는 한 공개적으로 판매 할 수 없습니다.
SEC 양식 T-3 분류
SEC 양식 T-3은 1939 년 신탁 투자법에 의해 요구됩니다. 그러나 발행 될 유가 증권이 1933 년 증권법에 따라 등록이 면제되는 경우에만 필요합니다. 양식 T-3은 신탁 투자법 (TIA)입니다.) 등록되지 않은 오퍼링에서 부채 증권 클래스가 발행되는 계약의 자격을 신청하는 데 사용되는 양식. 양식 T-3은 양식 T-1 및 양식 T-2와 달리 독립형 양식으로, 동일한 목적을 제공하지만 등록 된 오퍼링의 증권법 등록 진술서에 대한 전시물로 제출됩니다.
T-3 양식은 비교적 간단한 양식이지만 자격 신청이 SEC에 제출 될 때까지 제안을 금지합니다. 이 양식은 발행자에게 1933 년 증권법에 따른 투자 유가 증권의 등록이 필요하지 않다는 주장의 근거로 신청자가 의존 한 사실을 간략하게 진술하도록 요청합니다. 1939 년의 신뢰 계약법에 따른 일반 규칙 및 규정은이 양식에 대한 자격 신청에 적용됩니다. 규칙 및 규정에 사용 된 용어의 의미와 관련하여 규칙 0-1 및 0-2에 특히주의해야합니다. 자격 및 자격 진술서 제출에 관한 규칙 5a-3 및 항목 포함, 항목과 답변의 차별화 및 지침 누락에 관한 규칙 7a-16도주의해야합니다. 이 양식은 또한 신청자가 회사의 모든 계열사, 보험업자 및 이사 또는 임원을 등재하고 이름을 지도록 요구합니다.
관련 양식에는 양식 T-1, T-2, T-4 및 T-6이 포함됩니다.
