SROP (Senior Registered Options Principal) 란 무엇입니까?
선임 등록 옵션 교장은 고객 계정의 옵션 노출 및 거래 활동을 감독하는 옵션 거래 회사의 임원 또는 일반 파트너입니다. SROP도 Series 4 시험을 통과해야합니다.
FINRA는 2008 년 6 월에 기업이 SROP를 갖지 않아도되는 요건을 제거했습니다. 또한 기업이 옵션 거래 활동에 대한 회사의 규제 준수를 감독하기 위해 CROP (Compliance Registered Options Principal)를 갖지 않아도되는 요건도 제거했습니다. SROP.
SROP (Senior Registered Options Principal) 이해
FINRA는 옵션 거래 회사가 지속적으로 감독 및 규정 준수 요구 사항을 충족하는 한 여러 직원이 선임 등록 옵션 교장의 전 책임을 관리 할 수 있다고 결정했습니다. 그러나 영업 및 광고 활동을 포함하여 회사의 옵션 및 보안 선물 사업을 감독하는 사람은 등록 된 옵션 및 보안 선물 주체 여야합니다.
Series 4 시험은 모든 SROP에 요구되었습니다. 유능한 엔트리 레벨 옵션 교장 후보자가 등록 된 옵션 교장으로 업무 성과를 올렸을 때의 성과를 평가했습니다. 또한 등록 된 옵션 교장의 일부 책임을 수행하기 위해 전문가가 필요로하는 지식을 측정했습니다. 이러한 기능에는 다음이 포함됩니다.
- 회사의 옵션 인력 관리에 적용되는 규칙 및 규정 계정 거래 옵션 계약 거래와 관련된 교환 규칙 및 규정
선임 등록 옵션 교장을위한 추가 규칙 변경
2017 년 6 월 26 일, FINRA는 새로운 규칙 인 SR-FINRA-2017-007을 승인하여 규칙을 다시 변경하여 시험 요구 사항을 수정하고 일반 지식 시험 및 전문 지식 시험을 작성하고 평생 교육 요구 사항을 수정했습니다.
새로운 규칙에 따라 FINRA 멤버 비즈니스에서 투자 은행 또는 증권 역할에 종사하는 모든 사람은 규칙 1220에 따른 책임 및 직무에 적용 할 때 FINRA에 모든 범주의 대표 또는 교장으로 FINRA에 등록해야했습니다. 규칙 1230에 따라 등록이 면제되지 않는 한, 제안 된 규칙 1210은 규칙에 달리 명시되어 있지 않는 한, 그 사람이 자신이 등록 된 것 이외의 다른 등록 자격으로 기능 할 자격이 없음을 규정했다.
제안 된 규칙 1210은 2018 년 10 월 1 일부터 발효 될 예정입니다. 한 명의 관련 담당자 만있는 회원을 제외하고 각 회원사에는 최소 2 명의 임원 또는 파트너가 일반 증권 교장으로 등록되어 있어야합니다. 그러나 활동이 제한된 회원에게는 회원 활동의 범위에 해당하는 주 카테고리에 두 명의 파트너가 등록 될 수 있습니다. 요구 사항에 따라 브로커-딜러 회사가 FINRA 회원이 되려고했던 최소 두 명의 주체가 필요했습니다. 이 규칙은 기존 멤버 브로커 딜러에게도 적용되었습니다.
