Series 53 시험이란 무엇입니까?
Series 53 시험은 개인이 증권 회사 또는 은행 딜러의 시립 증권 활동을 감독 할 수있는 라이센스 테스트입니다. Series 53 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하며 많은 시립 증권 규칙 결정위원회 (MSRB) 시험 중 하나입니다. Series 53 시험은 Municipal Securities Principal Qualification Examination (MP)이라고도합니다.
주요 테이크 아웃
- Series 53 시험은 시립 채권 판매 및 거래를 감독 할 수있는 능력을 부여한 사람들에게 부여하는 라이센스 시험입니다. Series 53 시험은 응시자가 이미 Series 52 시험에 합격 한 경우에만 시도 할 수 있습니다 (시립 증권 대표가 될 수 있음). Series 53 시험은 6 개의 실질적인 주제 영역을 다루는 100 개의 객관식 문제로 구성됩니다.
Series 53 시험 이해
Series 53 시험은 금융 전문가가 면허가있는 Municipal Securities Principal 자격을 갖추게됩니다. 시립 증권 교장은 시립 증권을 인수, 거래 및 구매 또는 판매 할 수 있습니다. 시험을 통해 보유자는 지방 자치 단체의 증권 발행자에게 재무 자문 또는 컨설턴트 서비스를 제공 할 수있을뿐만 아니라 위에서 언급 한 활동에 대한 고객과의 커뮤니케이션을 허용합니다. 또한 시험을 통해 소지자는 유가 증권의 처리, 청산 및 보호, 교장 및 대표의 교육뿐만 아니라 기록 보관을 수행 할 수 있습니다.
시리즈 53 시험 문제
Series 53 시험은 3 시간 30 분 동안 완료된 100 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 합격하려면 70 % 이상의 점수가 필요합니다. 시험 응시에는 외부 참조 자료를 사용할 수 없습니다. 질문 주제는 지자체 증권이 어떻게 만들어지고 거래되는지에 대한 기본 사항뿐만 아니라 결제 관행, 기록 보관 및 판매 감독에 대해서도 다룹니다.
시험 문제는 6 개의 주제를 다루며 하위 주제로 분류 될 수 있습니다 (아래에 나열된 샘플 문제 참조). 전체 목록은 MSRB의 시립 교장 자격 시험 (시리즈 53) 내용 개요에서 찾을 수 있습니다.
- 연방 규정 (4 가지 질문): 규제 프로세스 및 규칙 결정 기관뿐만 아니라 도시 증권 사업을 관리하는 관행을 이해합니다. 또한 1934 년 증권 거래법, 사기 방지 규정, SEC 규칙, Dodd-Frank 월스트리트 금융 개혁 및 소비자 보호법, SIPC (Securities Investor Protection Corporation) 및 그 목적에 관한 지식 일반 감독 (23 가지 질문): 지자체 증권 교장, 업계 조건, 등록, 자격 및 평생 교육 요구 사항, 준수 시스템 및 절차 및 공개의 구현 및 모니터링에 적용되는 책임 및 규칙 판매 감독 (25 문항): 감독 작업, 규칙, 기록 보관 및 승인 고객 계정을 개설하고 유지해야했습니다. 부적절하거나 금지 된 영업 활동뿐만 아니라 적절한 투자에 대한 실무 지식 고객 불만 처리를위한 규칙 및 절차. 원산지 및 신디케이트 (23 문항): 발행인의 자문 역할을 수행 할 때 딜러의 의무를 이해하고, 자문 관계를 정의하고, 문서화하며, 공식적인 진술과 관련된 필수 공개 및 책임을 이해하고, 재정 고문 및 보험업자 모두. 또한 주문 유형 및 공개, 신디케이트의 수석 관리자의 역할과 관련된 관리 규칙. 거래 (10 가지 질문): 도시 보안 인용 규칙, 주요 및 기관 거래에 대한 기록 유지 책임, 절차 및 기간에 대한 이해를 보여줍니다. 거래보고, 2 차 시장 거래에서 CUSIP 번호 관련 책임 이해 및 가상 거래 보고서보고 금지에 대한 이해 운영 (15 문항): 거래 확인에 필요한 사항 이해, 거래 정산 프로세스 및 증권 제공 메커니즘 무역 또는 결제 문제를 처리하기위한 요구 사항. 또한 어떤 레코드를 유지 보수해야 하는지를 알고 유지 보수해야 할 기간을 알고 있습니다.
시리즈 53 샘플 질문
MSRB에서 제공하는 이러한 샘플 질문은 Series 53 테스트에서 찾은 형식 및 내용과 유사하지만 실제 테스트 질문은 아닙니다. 아래에 답변이 제공됩니다.
1. 딜러의 관련 담당자가 어떤 조치를 취하여 딜러가 해당 발행자와 시립 증권 거래를 할 수 없게 되었습니까?
- MFP가 아닌 임원은 발행인의 공무원에게 기부하고, MFP는 거주하지 않는 주에서 발행인 공무원의 캠페인에 100 달러를 기부하고, MFP는 도시의 발행인 공무원 캠페인에 250 달러를 기부합니다 지방 자치 단체의 활동이 고객에 대한 판매로 제한되어있는 관련자는 발행인 공무원에게 $ 300를 기부합니다.
2. 시가 증권의 매립은 다음과 같은 이유로 인도 후 1 영업일 동안 허용됩니까?
- 구매 가격에 대한 불일치가있는 경우 쿠폰이 절단 된 것으로 발견 된 경우 인증서에 CUSIP 번호가 인쇄되지 않은 경우 유가 증권이 기본값으로 설정된 경우
3. 다음 중 신입 사원 비용을 계정 구성원에게 공개하는 것과 관련하여 관리자의 의무를 올바르게 설명하는 것은?
- I. 계정을 구성하기 전에 예상 경비에 대한 항목 별 설명을 제공해야합니다.II. 입찰을 제출하기 전에 관리 수수료 금액을 계정 구성원에게 공개해야합니다.III. 최종 계정 명세서는 신디케이트가 모든 유가 증권을 인도 한 날로부터 60 일 이내에 제공되어야합니다. 금액에 관계없이 각 비용은 최종 계정 명세서에 나열되어야합니다.
- I 및 IIII 및 IVII 및 IIIII 및 IV
4. 지자체 증권 신디케이트의 수석 관리자는 각 신디케이트 계정에 대해 다음 정보를 제외한 모든 정보를 보여주는 장부와 기록을 유지해야합니다.
- 신디케이트 계정 운영에 적용되는 이용 약관 신디케이트의 손익 계산 조정 신디케이트 멤버에 대한 모든 증권의 배분 및 판매 가격 신디케이트 멤버의 각 고객 구매 유가 증권의 이름 및 주소
