시리즈 57이란 무엇입니까?
이전에 Series 55로 알려진 Series 57은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하는 시험 및 라이센스입니다. 증권 거래자 대표 시험이라고도하며, 증권 거래자 대표가 되려는 개인에게 필요합니다. 이러한 개인은 주식 및 전환 가능한 채무 증권을 거래 할 수 있습니다.
증권 거래 담당자가 되려면 개인이 Series 57 및 SIE (Securities Industry Essentials)를 통과해야합니다. Series 57을 사용하면 개인이 NASDAQ 거래, 장외 (OTC) 주식 거래 및 독점 거래를 수행 할 수 있습니다.
시리즈 이해 57
Series 57 시험은 엔트리 레벨 주식 거래자의 역량을 평가하기위한 것입니다. 그 목적은 주식 거래자들이 자신의 직무를 수행 할 수있는 역량을 갖도록 도와줌으로써 투자자들을 보호하는 것입니다. 시리즈 57은 FINRA에 따라“각 후보자가 지분 거래자의 중요한 기능을 수행하는 데 필요한 지식, 기술 및 능력을 보유한 정도”를 측정합니다.
Series 57 시험의 내용은 필요한 지식, 특정 작업 및 직무를 포함한 주식 거래자 직무 연구를 기반으로 개발되었습니다. 이 연구에는 데이터 수집과 다양한 회사의 설문 조사가 수반되었습니다.
응시자는 Series 57 시험에 응시하려면 FINRA 회원사와 연계 및 후원을 받아야합니다. SIE 시험은 필수 조건이며, 응시자는 증권 거래자로 등록되기 위해 두 시험을 모두 통과해야합니다.
알고리즘 거래 전략을 개발하거나 설계하거나 그러한 활동을 감독하는 사람은 반드시 Series 57을 통과해야합니다. Series 57을 요구하면 회사의 누군가가 사용 된 거래 전략 및 기술에 대한 지식과 책임을 가진 것으로 식별하고 등록 할 수 있습니다.
이전에 Series 55로 알려진 Series 57은 보유자가 주식 거래에 적극적으로 참여할 수있는 시험 및 라이센스입니다.
Series 57 시험의 작동 방식
Series 57 시험은 50 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 응시자는 105 분 동안 과제를 완료해야하며 통과 할 질문의 70 % 이상에 정확하게 답변해야합니다.
시험 문제는 복잡성과 난이도에 따라 다릅니다. 각 질문에는 하나의 정답 만 있습니다. 규정이 개정되고 새로운 제품이 도입됨에 따라 자주 변경되므로 응시자는 해당 규칙 및 규정의 변경 사항을 숙지해야합니다.
채점 된 각 질문은 단일 포인트의 가치가 있습니다. 추측에 대한 페널티가 없으므로 시리즈 57 응시자는 다음과 같은 내용 주제를 다루는 모든 질문에 대답해야합니다.
- 시험의 82 %를 구성하는 거래 활동 (41 문항) 장부와 기록 유지, 거래보고, 정리 및 정산, 시험의 18 %를 구성합니다 (9 문항)
Series 57 시험은 컴퓨터로 관리됩니다. 응시자는 참고 자료를 사용할 수 없지만 긁힘 종이와 기본 전자 계산기를받습니다 (시험 문제 중 일부에는 계산이 포함됨). FINRA의 자료 자격 시험 당일 시험에는 시험 규칙 및 절차에 대한 추가 정보가 있습니다.
시리즈의 역사 57
Series 55는 고주파 거래를 처리하기위한 방법으로 2016 년 1 월 Series 57이되었습니다. 목표는 고주파 거래 회사의 행동을 규제하는 것입니다. 새로운 규칙에 따라 브로커-딜러 회사는 FINRA에 등록해야합니다. 시리즈 57로 변경하기 전에 시리즈 55 또는 시리즈 56을 통과 한 사람들은 조부모이며 시리즈 57을 가질 필요가 없습니다.
