시리즈 62 란?
Series 62는 등록 된 대리인에게 고객을위한 기업 주식 및 기업 부채 증권을 거래 할 권한을 제공하는 인증입니다. 시리즈 62 대표는 주식, 채권, 폐쇄 형 자금 및 교환 거래 자금을 포함하여 가장 일반적으로 거래되는 개별 증권 중 일부를 거래 할 수 있습니다.
고장난 시리즈 62
Series 62는 금융 기관의 등록 대표가 획득 한 가장 일반적인 인증 중 하나입니다. 대표자들이 주식, 회사채, 우선주 및 일부 자산 담보 증권으로 거래 할 수있는 범위는 광범위합니다. 인증 된 담당자가 오픈 엔드 뮤추얼 펀드, 단위 투자 신탁 (UIT), 가변 연금, 가변 생명 보험 및 일부 시립 펀드 증권을 거래 할 수있는 Series 6이 종종 포함됩니다.
Series 62 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 유지 관리하며 전국의 테스트 센터에서 관리합니다. Corporate Securities Representative Qualification Examination이라고도합니다.
기업 주식 및 채권 시장, 보안 분석 및 특성, 산업 규정 및 고객 계정 처리에 대한 개인의 지식을 테스트합니다. Series 62 인증을 통해 등록 된 담당자는 다음을 거래 할 수 있습니다.
- 기업 증권 (주식 및 채권)
시험은 150 분에 걸쳐 115 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 합격하려면 70 % 이상의 점수가 필요합니다. Series 62 시험에는 전제 조건이 없습니다. 응시자는 등록 된 중개인 딜러의 후원을 받아야합니다. 시험 비용은 $ 95입니다.
시험 내용
시리즈 62 시험에는 4 개의 섹션이 있습니다.
섹션 1 컨텐츠에는 주식 증권, 기업 부채 증권, 자산 기반 증권, 투자 회사, 미국 정부 및 기관 증권, 파생 상품 및 구조화 상품이 포함됩니다. 섹션 1에는 25 개의 질문이 포함됩니다.
섹션 2의 내용에는 기업 유가 증권 발행, 기업 유가 증권 거래, 2 차 시장을 지배하는 1934 년 증권 거래법에 관한 세부 사항 및 FINRA / NASD 행동 규칙이 포함됩니다. 이 섹션에는 40 개의 질문이 있습니다.
섹션 3에서는 유가 증권 분석, 경제, 투자 계획 및 투자자 적합성, 유가 증권 거래의 세금 결과에 대해 설명합니다. 섹션 3에는 14 개의 질문이 포함됩니다.
섹션 4에서는 고객 계정, 계정 문서, 계정 거래, 고객 배송 / 지불, 증권 업계의 신용 확장, 중개인 및 딜러의 일반 규정, FINRA / NASD 규정 및 증권 투자자 보호법에 대해 설명합니다. 섹션 4에는 36 개의 질문이 포함됩니다.
