시리즈 63이란?
Series 63은 유가 증권 시험이며 라이센스 소유자가 특정 주에있는 모든 유형의 보안 주문을 요구하도록 요구합니다.
에이전트는 증권을 판매하려면 Series 7 또는 Series 6 라이센스 외에 Series 63 라이센스를 취득해야합니다.
Series 63 라이센스를 받으려면 지원자가 시험을 통과하고 윤리적 관행 및 신탁 의무에 대한 지식이 있어야합니다. 2018 년 12 월 현재, Series 63 시험을 작성하는 북미 증권 관리자 협회 (NASAA)는 최근 세금 코드 변경을 반영하여 질문을 업데이트했습니다. 2018 년 1 월에 2018 세금 코드를 기반으로 한 질문이 출시되었습니다. Series 65 및 Series 66 시험에 대한 질문도 업데이트되었습니다.
시리즈 63
Series 63 (공식 증권 에이전트 주법 시험으로 알려진)은 콜로라도 주, 플로리다 주, 루이지애나 주, 메릴랜드 주, 뉴저지 주, 오하이오 주, 버몬트 주, 미국 대부분의 주에 등록되어있는 모든 잠재적 인 대표자에게 요구되는 등록 시험입니다. 컬럼비아 특별구 및 푸에르토 리코에는 시리즈 63이 필요하지 않습니다.
주요 테이크 아웃
- Series 63 라이센스 신청자는 반드시 시험에 합격하고 윤리적 관행 및 신탁 의무에 대한 지식을 보유해야합니다. 대부분의 미국 주에서는 등록 된 모든 대표자가 시험에 합격하도록 요구합니다. 여기에는 주 증권 규정의 원칙과 부정직하거나 비 윤리적 인 관행을 금지하는 규칙이 포함됩니다. 플로리다, 루이지애나, 메릴랜드, 뉴저지, 오하이오, 버몬트, 컬럼비아 특별구 및 푸에르토 리코에는 시리즈 63이 필요하지 않습니다.
이 시험은 주 내 증권 업계에서 일하기를 원하고 뮤추얼 펀드, 변동 연금 및 단위 투자 신탁과 같은 투자 상품을 판매하려는 후보자를 검증하기 위해 개발되었습니다. 시험은 주 증권 규정의 원칙을 다룹니다. 각 주에는 유가 증권 판매를 규제하기 위해 개발 된 청도 법이라고하는 자체 유가 증권 규정이 있습니다.
시리즈 63 시험 형식
금융 산업 규제 기관 (FINRA)은 Series 63 시험을 관리합니다. 시험에는 65 개의 객관식 문제가 있습니다. 60 점의 질문이 최종 점수에 사용되고 나머지 5 개의 질문은 문제 은행에 대한 사전 테스트에 사용됩니다. 합격 점수는 60 개 질문 중 72 % 또는 43 개입니다. 응시자는 할당 된 75 분 이내에 시험을 완료해야합니다. 2019 년 2 월 기준, 시험 응시료는 $ 135입니다.
북미 증권 관리자 협회 (NASAA)는 증권 업계의 대표자들과 함께 시험을 개발했습니다. 시험 응시자는 1956의 Uniform Securities Act 및 NASAA 정책 및 모델 규칙에 익숙해야합니다. Series 63은 초급 시험입니다. U-10 양식을 작성한 후에는 시험을위한 전제 조건이 없습니다.
시리즈 63 시험 주제
Series 63 시험은 부정직하거나 비 윤리적 인 행위를 금지하는 주 증권 규정 및 규칙의 원칙을 다룹니다. 질문의 45 %는 규정, 10 %는 관리 조항, 20 %는 고객 커뮤니케이션, 25 %는 윤리 관행 및 비즈니스 의무와 관련이 있습니다.
시험 주제에는 다양한 개인 및 증권 등록, 고객 자금 및 증권에 대한 수탁 책임이 포함됩니다. 자세한 내용은 NASSA의 테스트 사양을 참조하십시오.
SIE (Securities Industry Essentials) 시험을 성공적으로 완료하려면 Series 63 및 Series 7 및 Series 6 라이센스 시험에 응시해야합니다. 유가 증권을 판매하려면 중개인 딜러가 Series 7 또는 Series 6뿐만 아니라 Series 63 라이센스를 취득해야합니다.
