조약돌 이론의 정의
gle 글 이론은 1930 년대 증권 거래위원회 (SEC)에서 처음 도입 한 적합성 교리입니다. 아이디어는 "반짝이는"중개인이 유가 증권에 관한 제안을 할 때 공정하고 책임감있게 고객을 처리한다는 것입니다.
속보 이론
조약돌 이론이 얼마나 기이하고 귀엽습니까? 오늘날 대부분의 투자 고문은 정직하고 신탁 의무의 신조에 따라 고객의 이익을 위해 최선을 다하지만, 의심하지 않는 고객으로부터 돈을 빼앗길 자격이없는, 비 윤리적이며 탐욕스러운 조약돌 고문이나 중개인이 많습니다. 여러 해 동안 SEC와 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)와 같은 기타 규제 기관은 투자자를위한 가드 레일을 강화하여 중개인이 어려운 자금에서 고객을 쉽게 빌릴 수 없습니다. 그럼에도 불구하고, 바퀴벌레는 부스러기와 덩어리로 덩어리를 깎을 수 있기 때문에 발생합니다.
지붕 널의 교수형 허용
인간은이 세상이 Rousseauian보다 훨씬 더 Hobbesian이라는 것을 보여 주었기 때문에, 특히 돈에 관해서는 규제 기관에 의해 여러 가지 베팅 단계가 수행되어야합니다. 조언자. 유망 중개인 또는 기타 유가 증권 관련 전문가는 적격 시험을 치를 권리를 받으려면 자격 시험과 배경 점검을 통과해야합니다. 구식 지붕 널, 멋진 간판 또는 강철과 유리로 장식 된 로고 등 규제 기관의 정기적 인 감독을 통해 비즈니스를위한 시각적 디스플레이를 계속 유지할 수있는 권한을 유지해야하며, 이로 인해 조치를 취하는 중개인에게도 집행 조치가 취해질 것입니다 라인에서.
