추가 정보 (SAI) 란 무엇입니까?
추가 정보 명세서 (SAI)는 펀드에 대한 추가 정보를 포함하고 운영에 관한 추가 정보를 포함하는 뮤추얼 펀드 안내서에 대한 보충 문서입니다. 추가 정보에 관한 진술서는 N-1A 양식으로 제출 된 기금 등록 진술서의 파트 B로 필요합니다.
주요 테이크 아웃
- 추가 정보 진술서 (SAI)에는 투자 설명서에없는 뮤추얼 펀드에 대한 정보가 포함되어 있습니다. 뮤추얼 펀드 회사가 공식화해야하는 문서이지만, 요청이있는 경우를 제외하고는 잠재 투자자에게 보낼 필요는 없습니다.
추가 정보 진술 이해
추가 정보에 대한 설명은 뮤추얼 펀드에 대한 정보를 찾을 때 투자자가 일반적으로 찾을 수있는 세 가지 문서 중 하나입니다. 다른 두 문서에는 안내서와 요약 안내서가 포함됩니다.
뮤추얼 펀드는 등록과 관련하여 증권 거래위원회 (SEC)에 수많은 양식을 제출하고 유지해야합니다. 투자 설명서는 등록에 필요하며 투자자를위한 간략한 요약을 제공하는 요약 안내서를 동반 할 수 있습니다. 뮤추얼 펀드 회사는 투자자가 주식을 구입할 때 투자 설명서를 제공해야합니다.
SAI 내용
뮤추얼 펀드에는 추가 정보가 필요합니다. 자금은 주주들에게 분배 할 필요는 없지만 요청이있을 경우 제공해야합니다. 추가 정보 진술은 뮤추얼 펀드가 투자 설명서에 공개되지 않거나 광범위하게 논의되지 않은 펀드에 대한 세부 사항을 확대 할 수있는 기회를 제공합니다.
SAI는 정기적으로 업데이트되며 종종 펀드의 재무 제표를 포함합니다. 일반적으로 기금의 투자 방향을 관리하는 임원, 이사 및 기타 사람들에 대한 정보가 포함됩니다.
뮤추얼 펀드보고 문서
SAI 및 안내서 문서는 웹 사이트에서 펀드에 대한 세부 정보를 찾을 때 투자자가 찾을 수있는 주요 정보 소스입니다. 뮤추얼 펀드는 1933 년 증권법과 1940 년 투자 회사법에 따라 등록 된 증권으로 다양한 다른 형태와 공개가 필요합니다. 투자 설명서와 SAI 외에도 펀드는 펀드에 반기 및 연간 보고서를 제출해야합니다 재무 제표 및 분기 별 포트폴리오 보고서
펀드의 모든 서류는 SEC를 통해 온라인으로 찾을 수 있습니다. 대부분의 펀드는 일반적으로 뮤추얼 펀드 웹 사이트에서 투자자에게 모든 SEC 제출을 제공합니다. 투자자가 펀드에 대한 투자 결정을 내리는 데 도움이 될 수있는 다른 유형의 펀드 마케팅 보고서에는 펀드 팩트 시트, 성과 보고서, 상위 펀드 보유, 투자 범주 및 펀드 할당 내역이 포함됩니다. 뮤추얼 펀드 회사는 일반적으로 분배, 펀드 비용 및 관리 자산을 공개합니다. 마케팅 웹 사이트에는 종종 가격 대비 수익 및 평균 시가 총액과 같은 펀드 속성이 포함됩니다.
