주문 관리 시스템 (OMS)이란 무엇입니까?
주문 관리 시스템 (OMS)은 증권 주문을 효율적이고 비용 효율적인 방식으로 실행하도록 개발 된 전자 시스템입니다. 중개인 및 딜러는 다양한 유형의 유가 증권 주문을 처리 할 때 주문 관리 시스템을 사용하며 시스템 전체에서 각 주문의 진행 상황을 추적 할 수 있습니다. OMS는 "무역 주문 관리 시스템"이라고도합니다.
주문 관리 시스템 (OMS) 이해
주문 관리 시스템은 거래 주문의 실행을 촉진하고 관리하는 소프트웨어 시스템입니다. 금융 시장에서는 유가 증권에 대한 구매 또는 판매 주문을 실행하기 위해 주문을 거래 시스템에 배치해야합니다. 거래 주문에는 일반적으로 다음 정보가 포함됩니다.
- 보안 식별자 (티커) 주문 유형 (구매, 판매 또는 단기) 주문 크기 주문 유형 (예: 시장, 한도, 중지 등)) 주문 전송 (브로커, ECN, ATC 등)
주문 관리 시스템은 FIX 프로토콜을 사용하는 소프트웨어 시스템을 통해 거래를 실행합니다. FIX (Financial Information eXchange)는 수십억 달러의 증권 거래 및 시장과 관련된 국제 실시간 교환 정보를 공유하는 데 사용되는 전자 통신 프로토콜입니다.
그러나 사용자 정의 API (응용 프로그래밍 인터페이스)를 사용하여 통신 트랜잭션을 수행 할 수도 있습니다. FIX 프로토콜은 헤지 펀드 및 투자 회사와 OMS를 사용하여 전 세계 수백 개의 상대방과 연결되어 있습니다.
월스트리트에서 OMS 사용 방법
매수 측과 매도 측 모두에서 OMS를 사용하여 기업이 거래 수명주기를 관리하고 포트폴리오 전반에 걸쳐 투자를 자동화하고 능률화 할 수 있습니다.
검토 측면에서, 매수 측은 자금 관리 목적으로 증권의 많은 부분을 구매하는 경향이있는 뮤추얼 펀드, 연금 펀드 및 보험 회사와 같은 투자 기관으로 구성된 월스트리트의 한 부분입니다. 매수 측면은 매도 측면과 반대입니다. 매도 측은 직접 투자를하지 않고 업그레이드, 다운 그레이드, 목표 가격 및 기타 의견에 대한 투자 권장 사항을 투자 시장에 제공합니다. 매수 측과 매도 측이 월스트리트의 양쪽을 구성합니다.
주문 관리 시스템과 거래하거나 모니터링 할 수있는 많은 제품과 증권이 있습니다. OMS를 사용하여 거래되는 일부 금융 상품은 다음과 같습니다.
- 채권 채권과 같은 고정 수입 상품 통화 원유 또는 구리와 같은 상품 대출 현금 파생 상품 (이자율 및 통화 옵션으로 구성 될 수 있음)
일반적으로 교환 멤버 만 교환에 직접 연결할 수 있습니다. 즉, 판매 측 OMS는 일반적으로 교환 연결성을 갖지만, 구매 측 OMS는 판매 측 회사에 연결하는 것과 관련이 있습니다. 판매 측에서 주문이 실행될 때 판매 측 OMS는 상태를 업데이트하고 주문 보고서를 주문한 회사에 보내야합니다.
OMS를 통해 회사는 모든 미결 주문과 이전에 완료된 주문에 대한 세부 정보를 포함하여 시스템에 입력 된 주문 정보에 액세스 할 수 있어야합니다. 주문 관리 시스템은 의도 된 자산 할당 조치를 구매 측의 시장 가능한 주문으로 변환하여 포트폴리오 관리를 지원합니다.
주요 테이크 아웃
- 주문 관리 시스템은 거래 주문의 실행을 촉진하고 관리하는 소프트웨어 시스템입니다. 금융 시장에서는 유가 증권에 대한 구매 또는 판매 주문을 실행하기 위해 주문을 거래 시스템에 배치해야합니다. 중개인 및 딜러는 다양한 유형의 유가 증권 주문을 처리 할 때 주문 관리 시스템을 사용하며 시스템 전체에서 각 주문의 진행 상황을 추적 할 수 있습니다. 효과적인 OMS는 기업의 실시간 위치 모니터링, 규제 위반 방지 기능, 거래 실행 속도 및 정확성, 그로 인한 상당한 비용 절감을 지원합니다.
OMS의 장점
많은 주문 관리 시스템은 실시간 거래 솔루션을 제공하므로 사용자는 실시간 가격 스트리밍을 통해 시장 가격을 모니터링하고 모든 시장에서 여러 거래소에서 주문을 즉시 실행할 수 있습니다. 기업이 주문 관리 시스템을 통해 얻을 수있는 이점 중 하나는 주문 관리 및 포트폴리오의 자산 할당입니다.
효과적인 OMS는 진입 전후 거래의 실시간 확인을 포함하여 규제 준수를 돕는 데 중요합니다. 주문 관리 시스템은 규정 준수 담당자가 거래의 수명주기를 추적하여 회사 직원의 불법 행위 나 금융 사기 및 규제 위반이 있는지 확인합니다. OMS는 포트폴리오 관리자, 거래자 및 규정 준수 담당자 간의 워크 플로 및 통신을 향상시킬 수 있습니다.
주문 관리 시스템은 실시간 위치 모니터링, 규제 위반 방지 기능, 거래 실행 속도 및 정확성, 그로 인한 상당한 비용 절감으로 인해 금융 서비스 산업에서 중요한 발전입니다.
