주식 감시자 란
주식 감시자는 뉴욕 증권 거래소 (NYSE)의 거래 활동을 모니터링하는 프로그램입니다.
BREAKING DOWN 주식 감시자
주식 감시자 프로그램은 거래가 비정상적인 수단에 의해 영향을 받고 있음을 나타낼 수있는 주식 시장 활동 패턴을 추적하고 식별하도록 설계되었습니다. 이 프로그램은 추가 조사를 위해 소문 또는 기타 불법 활동의 결과로 발생할 수있는 의심스러운 거래 활동을 분리합니다.
주식 감시자가 소문에 대한 반응이나 사기의 결과와 같은 비정상적인 영향의 결과로 거래가 결정되면 NYSE 대표는 적기를 제기 한 활동을 자세히 조사 할 것입니다. 조사 결과에 따라 신고 된 활동에 관련된 당사자에게 추가 정보를 요청하거나 조사 결과를 주식 시장 집행 기관인 증권 거래위원회 (SEC)로 넘길 수 있습니다.
SEC는 5 개 부서로 구성되어 있으며 미국에 23 개의 지사가 있습니다. 위원회는 미국 주식 시장에 대한 감독의 모든 측면을 담당합니다. 규칙 생성부터 시행까지 SEC는 모든 규칙을 처리합니다. 5 개 부서는 기업 재무 부서, 집행 부서, 투자 관리 부서, 경제 및 위험 분석 부서 및 거래 및 시장 부서입니다.
많은 외국 시장에는 공정하고 정직한 거래 관행을 유지할 책임이있는 자체 감독위원회가 있습니다.
뉴스 속의 주식 시장 사기
지난 몇 년간 많은 주목할만한 사기가 주식 시장에서 발생했습니다. 대부분의 기간 동안 담당자가 일정 기간 동안 회사가 유지 한 수입이나 손실을 왜곡 할 때 발생합니다. 그러나 이러한 경우 중 일부는 개인이 대중에게 공개 된 내부자 정보를 기반으로 거래 할 때 발생합니다. 이것의 유명한 예는 Martha Stewart의 경우입니다. 2004 년 스튜어트는 음모, 대행 절차의 방해, 내부자 거래 혐의에 대한 조사 과정에서 수사관에게 허위 진술로 유죄 판결을 받았습니다. 조사관은 Stewart가 회사가 생산 한 의약품 중 하나가 예상되는 FDA (Food and Drug Administration) 승인을받지 못할 것이라는 발표에 앞서 ImClone Stock 지분을 매각했다고 주장했다. 제약 산업에서, FDA 거부는 정보가 공개되면 주식 가격이 하락하는 경향이 있습니다.
스튜어트는 FDA의 발표에 앞서 내부자 정보를 받아 20 만 달러 상당의 주식을 매각했으며 시장이 뉴스에 반응하면 약 45, 000 달러를 절약했다. 그녀는 임클론의 창립 의사 중 한 명으로부터이 정보를 받았는데, 그는 가까운 소식을 전하기 전에 가까운 친구와 가족에게 팔아달라고 조언했습니다.
스튜어트는 유죄 판결로 5 개월 동안 복무했으며 2004 년에 감옥에서 풀려났다.
