블루 시트 란?
파란색 시트는 증권 거래위원회 (SEC)가 시장 제조업체, 중개인 및 / 또는 청산 소에 보낸 정보에 대한 요청입니다. 블루 시트는 특정 유가 증권 또는 거래와 관련된 정보, 특히 유가 증권 가격에 영향을 줄 수있는 정보를 요구합니다. 블루 시트는 종종 불법 활동이 있는지 확인하거나 특정 보안에 큰 변동성이 발생하는 이유를 확인하기 위해 요청됩니다. 거래 세계의 대부분의 것들과 마찬가지로 블루 시트는 이제 전자가되었습니다.
주요 테이크 아웃
- 블루 시트는 증권 거래위원회가 거래자에 대해 마켓 메이커, 중개인 및 / 또는 청산 소에 보내는 정보에 대한 요청입니다. 정확한 정보를 업데이트하거나 제공하지 않으면 기관에 벌금이 부과 될 수 있습니다.이 정보는 은행 및 거래 활동의 투명성을 개선하기위한 것입니다. 블루 시트는 이제 전자적으로 요청 및 제출됩니다.
블루 시트 이해
SEC가 보낸 설문지 또는 정보 요청은 파란색 용지에 인쇄 되었기 때문에 파란색 시트로 알려졌습니다. 블루 시트는 SEC에 다양한 정보를 제공합니다. 여기에는 계좌 보유자 및 회사와 고객이 수행 한 거래에 대한 정보가 포함되어야합니다.
- 유가 증권의 이름 거래 날짜 및 가격 거래 규모 규모 관련 당사자 목록
목표는 규제 기관에 회사의 거래 활동을 분석 할 수있는 수단을 부여하는 것입니다. 정보가 불완전하거나 구식이거나 부정확 한 경우, 규제 기관이 사기 및 내부자 거래의 사례를 발견하는 능력을 방해 할 수 있습니다. Blue Sheet 정보는 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) 사기 탐지 및 시장 정보국에서 내부자 거래가 될 수있는 거래 활동의 이상을 찾고 식별하는 데 사용됩니다.
중개인 및 통관 소 역할을하는 은행 및 기타 기관은 정보를 적절하게 관리하고 제출하는 데 자원을 투입합니다. 이것은 정보를 수집하기 위해 직원을 묶는 것을 의미 할 수 있습니다. 정보를보다 잘 포착하려면 시스템을 구축해야합니다. 규정 준수와 관련된 다른 작업과 마찬가지로 추가 비용은 부담으로 볼 수 있습니다.
블루 시트 정보 수집에 추가되는 각 세련미는 은행 및 거래 활동의 투명성을 향상시키는 데 도움이됩니다. 정보가 정확하고시의 적절하다면 블루 시트는 사기에 대한 조사 속도를 높일 수 있습니다. 규제 기관이 블루 시트 정보에서 거래 행위의 이상을 발견하면 은행 및 기타 금융 기관의 추가보고 및 기록이 필요할 수있는보다 철저한 조사를 시작할 수 있습니다.
블루 시트에서 거래 활동의 이상은 은행 및 기타 금융 기관에서 기록과 심층보고를 제공해야하는 철저한 조사를 유발할 수 있습니다.
특별 고려 사항
블루 시트는 원래 종이에 하드 카피 시스템으로 발송되었습니다. 그러나 그것은 1980 년대에 바뀌었다. 블루 시트 정보는 이제 전자 블루 시트 시스템 또는 EBS를 통해 전자적으로 제공됩니다. 이러한 변화는 거래 시스템이 전자 거래소로 이동하기 시작하면서 대량의 거래가 시작된 결과입니다. 또한 더 많은 전문가와 기관이 다른 중개인 거래 계좌를 통해 유가 증권을 거래합니다.
블루 시트 요청을 전자적으로 전송 및 수신하면 정보를 적시에 전송하여 파일을 가능한 한 빨리 검토하고 닫을 수 있습니다.
FINRA는 블루 시트 요청을 이메일을 통해 수신자에게 전송하고 각 요청에 대한 기한을 지정합니다. FINRA는 회사가 원래 요청을받지 못한 경우 시스템에 요청을 게시합니다. 보고 할 정보가없는 회사는 철저한 검토 후 확인 이메일을 보내야합니다. FINRA는 빈 파란색 또는 빈 파란색 시트를 응답으로 허용하지 않습니다.
미준수
회사가 정보 요청에 응답하지 않거나 제출 한 데이터가 나중에 불완전하거나 불충분 한 것으로 판명 될 경우 기업이 겪게되는 결과가 있습니다. SEC는 모든 책임 당사자에게 벌금을 부과 할 수 있습니다. 위약금의 규모와 범위는 위반에 따라 달라질 수 있습니다.
주요 은행들이 SEC가 요청한 블루 시트에 대한 충분한 정보를 제공하지 않아 큰 벌금을 지불해야하는 경우가 여러 차례있었습니다. 씨티 그룹은 2016 년에 700 만 달러를 지불했으며 Credit Suisse Securities는 고객의 거래에 대한 블루 시트 정보가 부족하여 벌금에 대해 2015 년에 420 만 달러를 지불했습니다.
