중앙 등록 보관소 란 무엇입니까?
중앙 등록 보관소 (CRD)는 미국 증권 산업에 관련된 모든 회사와 개인을 위해 FINRA가 유지 관리하는 데이터베이스입니다. 등록 된 증권 및 중개인에 대한 정보뿐만 아니라 투자 및 재정 조언을 제공하지 않는 개인에 대한 정보를 저장하고 유지하는 데 사용됩니다. Central Registration Depository 내의 데이터는 중개인 및 재정 고문에 대한 신원 조회처럼 사용될 수 있으며, 이에 대해 제기 된 모든 불만, 집행 조치, 교육, 라이센스 및 전문 인증을 보여줍니다.
중앙 등록 보관소 설명
CRD에있는 데이터는 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) BrokerCheck 프로그램에서 사용되며 6, 800 개 이상의 등록 된 브로커 딜러와 660, 000 개 이상의 활성 등록 된 개인에 대한 배경 정보를 잠재적 인 투자자에게 제공합니다. 이해 당사자는 BrokerCheck 무료 전화 ((800) 289-9999)로 전화하여 CRD 데이터에 액세스 할 수도 있습니다. 투자자는 또한 주 증권 규제 기관 또는 북미 증권 관리자 협회를 통해 이러한 정보를 찾을 수 있습니다.
중앙 등록 보관소 및 BrokerCheck
BrokerCheck는 중개 회사에 대한 다음 정보를 제공합니다.
- 회사의 개요를 제공하는 요약 보고서 회사의 소유권 프로파일 인수, 인수 또는 이름 변경을 포함한 회사 이력 회사 운영에 대한 설명, 활성 라이센스 및 등록 목록, 수행하는 비즈니스 유형 및 기타 세부 사항 회사의 기록에 관한 모든 규제 또는 징계 사건
BrokerCheck는 개별 브로커에 대한 다음 정보를 제공합니다.
- 브로커 및 해당 자격 증명에 대한 개요를 제공하는 요약 보고서 브로커가 지난 10 년 동안 증권 업계 안팎에서 통과 한 현재 등록 또는 라이센스 및 산업 시험을 포함하여 브로커의 자격 목록 브로커 기록에 따라 모든 고객 분쟁 또는 규제 및 징계 사건.
웹상의 중앙 등록 보관소
FINRA는 웹에서 중앙 등록 보관소를 웹 CRD로 제공합니다. FINRA에 따르면, "이 시스템에는 3, 700 명 이상의 등록 된 중개인 딜러의 등록 기록과 634, 000 명 이상의 활동적인 등록 개인의 자격, 고용 및 공개 이력이 포함되어 있습니다."
"웹 CRD는 양식 제출, 지문 제출, 자격 시험 및 평생 교육 세션과 같은 등록 관련 수수료의 처리 및 지불을 용이하게합니다. 웹 CRD는 자격이있는 사용자에게만 안전한 시스템입니다. 회사는 아래에 명시된 FINRA의 자격 프로세스를 완료하여 요청해야합니다. 웹 CRD를 사용하려면 액세스해야합니다."
