준수 등록 옵션 교장의 의미는 무엇입니까?
CROP (Compliance Registered Options Principal)는 FINRA가 2008 년 6 월까지 옵션 거래 회사에 요구 한 감독 및 준수 직책이었습니다.
준수 등록 옵션 이해 이해
회사는 회사의 임원 또는 일반 파트너로서 CROP (Compliance Registered Options Principal)를 사용해야했으며 고객 계정에 대한 옵션 거래 활동에 대한 규제 준수를 보장 할 책임이있었습니다. 또한 광고 및 마케팅과 같은 대중과의 상호 작용을 감독했습니다. CROP는 또한 FINRA가 이전에 요구했던 또 다른 직책 인 SROP (Senior Registered Options Principal)의 역할을 할 수도 있습니다.
거래 옵션은 위험을 줄이기 위해 사용되는 투자 도구 일 수 있지만, 잘못된 사람들에게도 매우 위험합니다. 따라서 규제의 필요성.
CROP이 되려면 미국의 Series 4 시험과 캐나다의 Options Supervisors Course를 통과해야합니다.
CROP의 끝
FINRA는 다른 재무 명칭으로 인해 이전에 CROP에 필요한 책임을 관리 할 수 있었기 때문에 CROP 포지션을 제거했습니다. 따라서 기업이 감독 및 규정 준수 요구 사항을 계속 충족하면 필요하지 않다고 결정했습니다. 그렇기 때문에 FINRA가 고객 계정의 옵션 노출 및 거래 활동을 감독하는 책임자 또는 장군 인 SROP를 없애 버린 것과 같은 이유입니다.
이 변경으로 인해 기업은 교육 내용, 교육 자료 및 판매 문헌과 같은 회사의 공개 활동을 감독하기 위해 ROSFP (Registered Options and Security Futures Principal)를 임명 할 필요가 없었습니다. 또한 ROSFP는 고객이 옵션 거래의 위험을 처리하고 재량 계정에 제안 된 거래를 이해할 수 있도록 책임을졌습니다.
