미국 증권 딜러 협회 (NASD)는 무엇입니까?
NASD (National Association of Securities Dealers)는 증권 업계의 자체 규제 기관이자 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)의 전신이었습니다. NASDAQ 주식 시장과 장외 시장의 운영과 규제를 담당했습니다. 또한 Series 7 시험과 같은 투자 전문가를위한 시험을 관리했습니다. NASD는 NASDAQ의 시장 운영을 감시 할 책임이있었습니다.
미국 증권 딜러 협회 (NASD) 이해
NASD는 1934 년 증권 거래법에 대한 1938 년 말론 법 개정 조항에 의거하여 1939 년에 설립되었습니다. 또한 1971 년에 설립 된 NASDAQ 주식 시장의 창립자이기도합니다. 주식 시장 운영 감독자로 활동 NASD는 증권 거래위원회 (SEC)의 전반적인 감독하에 시장 활동과 NASDAQ을 통해 1939 년부터 2007 년까지 시장에서 주식 거래 관리에 주도적 인 역할을했습니다., 그리고 뉴욕 증권 거래소의 중재 팀이 FINRA를 구성합니다.
NASD (National Association of Securities Dealers)는 1939 년부터 2007 년까지 시장에서 주식 거래 관리에 주도적 인 역할을했으며, 뉴욕 증권 거래소의 규제, 집행 및 중재 팀과 합병하여 금융 산업을 형성했습니다. 규제 기관 (FINRA).
NASD 대 FINRA
FINRA는 NASD와 유사한 기능을하는 독립 규제 기관으로 미국의 모든 주식 시장 운영을 감독합니다. 그 기능에는 모든 중개 회사, 지사 및 증권 담당자의 감독이 포함됩니다. FINRA는 SEC에 의해 모니터링되며 SEC의 규칙과 규정을 시행 할 권한이 있습니다.
그것은 시장의 모든 측면을 다루는 유가 증권 대표의 라이센싱을 제공하고 촉진합니다. 라이센스 요구 사항은 SEC의 규정 및 감독과 함께 개발되었습니다. 필요한 필수 FINRA 라이센스에는 시리즈 3, 6 및 7이 포함됩니다. 개인 및 회사에 대한 라이센스 외에도 FINRA는 지속적인 교육 세미나를 제공하고 금융 시장에서 활동중인 개인 및 회사를 규제 준수 상태로 모니터링합니다.
증권 시장의 주요 규제 기관인 FINRA는 시장의 중앙 등록 보관소 (CRD)를 관리하며 여기에는 시장에서 거래하는 모든 회사 및 증권 대표의 증권 활동 기록이 포함됩니다. FINRA는 또한 모든 금융 시장 거래 분쟁의 주요 중재자입니다. 금융 시장에서 중재는 기업과 거래 담당자 간의 분쟁 해결을위한 주요 절차입니다. FINRA는 공식 소송과 유사하지만 비용이 저렴한 중재 절차를 지원합니다. FINRA 중재 패널은 중재 사건에 대한 최종 판결을 내릴 책임이 있습니다.
FINRA는 북미 증권 관리자 협회 (NASAA)와 협력하여 3 개의 주요 시장 라이센스 인 Series 63, 65 및 66의 라이센스 요구 사항을 감독합니다.
