북미 증권 관리자 협회 (NASAA) 란 무엇입니까
북미 증권 관리자 협회 (NASAA)는 투자자를 사기로부터 보호하는 것을 목표로하는 증권 규제 기관입니다. 1919 년 캔사스에서 설립 된 북미 전역의 67 개 증권 관리자 회원은 연방, 주 / 지방 및 산업 수준에서 작동하는 보완 규제 시스템의 일부로 투자 조언 또는 증권 고객을 보호하기 위해 노력하고 있습니다.
북미 증권 관리자 협회 (NASAA) 분석
NASAA는 대중을 교육하고 주법 및 주법 위반을 조사하고 집행 조치를 취함으로써 투자자가 사기를 식별하고 피하도록 돕고 자합니다. 회원 자격은 임명, 경력 중심의 직책 또는 주 법무부 관할하에 임명 될 수있는 규제 기관으로 구성됩니다. 이들은 "중개업자 및 투자 고문과 같은 유가 증권 회사 및 투자 전문가 라이센싱, 특정 유가 증권 제공 등록, 중소 기업의 재무 제안 검토, 지사 영업 관행 및 기록 감사, 투자자 교육 촉진 및 가장 중요한 사항에 책임이 있습니다. NASAA에 따르면, "국가 증권법 시행". 투자자를 보호하는 것 외에도 일부 주 규제 기관은 소기업이 돈을 모으고 증권법을 준수하도록 도울 수 있습니다. 일부 규제 기관은 보험 또는 은행 업무를 규제하는 부서에서 근무할 수도 있습니다. NASAA의 회원 자격은 미국 50 개 주, 컬럼비아 특별구, 푸에르토 리코, 미국령 버진 아일랜드, 캐나다 및 멕시코의 증권 규제 기관으로 구성됩니다.
NASAA의 웹 사이트에는 최고 투자자 트랩을 나열한 사기 센터, 사기 인식 퀴즈, 사기 경고, 지역 증권 규제 기관에 연락하는 방법, 브로커 또는 투자 고문 조사 방법 등 다양한 투자자 및 전문 리소스가 있습니다.
북미 증권 관리자 협회: 주요 활동
NASAA 회원은 정부 내에서 다음과 같은 방법으로 투자자를 보호하고 증권 산업의 무결성을 보장하기 위해 노력합니다.
- 주식 중개인, 투자 고문 회사 (자산에서 1 억 달러 미만의 자산을 관리하는 회사) 및 주에서 사업을 영위하는 증권 회사, 주 투자자에게 제공되는 특정 유가 증권 등록 투자자 불만 및 잠재적 인 투자 사기 사건 조사 조사, 처벌, 투자자에게 손해 배상 제공, 사무직 범죄자 기소 및 특정 문제를 해결하기 위해 고안된 법적 구속력있는 구제 조치 부과. 주법에서 면제되지 않는 오퍼링 투자자에게 권리에 대해 교육하고 정보에 입각 한 재정적 결정을 내리는 데 필요한 도구와 지식을 제공하며 강력하고 합리적이며 일관된 주 증권법 및 규정의 통과를지지합니다.
NASAA는 또한 재무 전문가에게 에이전트 역할을 할 수있는 Series 63, 65 및 66 시험을 관리합니다. 대부분의 주에서 Series 63은 증권 대리인의 요구 사항입니다.
