SEC 양식 424B1의 정의
SEC 양식 424B1은 회사가 등록시 초기 안내서 제출에 포함되지 않은 추가 정보를 제공하기 위해 제출해야하는 안내서 양식입니다. 회사는 1933 년 증권 거래법에 따라 SEC 규칙 424 (b) (1)에 따라 안내서 424B1을 제출해야합니다.
1933 년 증권 거래법은 증권 발행사에게 SEC에 등록 내역서 (재무 정보 및 자료 정보 포함)를 작성하고 제출하여 공개적으로 구매할 수 있도록함으로써 투자자들이 정보에 근거한 결정을 내릴 수 있도록하기 위해 만들어졌습니다. 1933 년 법에 따라 요구되는 등록 진술서도 종종 1940 년 투자 회사법에 따라 등록되어 있습니다.
SEC 양식 424B1 분류
SEC 양식 424B1은 회사가 공개 오퍼링을 발행 할 때 제출해야하는 안내서의 수와 유형에 관한 SEC 규칙 424 (b) (1)에 따라 제출됩니다. 규칙 424 (b)에 명시된 바와 같이, 공모를 발행하는 회사는 SEC에 관련 안내서의 사본 10 부를 제출해야합니다. Form 424B1 안내서에는 다음 정보가 포함됩니다.
- 회사가 대중에게 제공하는 주식의 수와 유형; 해당 주식이 회사 또는 주주에 의해 판매되는지 여부, 주주에 의한 주식 판매로 회사가 얻는 이익 여부 및 회사의 사용 계획 오퍼링; 회사의 NASDAQ 글로벌 셀렉트 마켓 심볼; 공개 시장에서 유가 증권의 마지막보고 된 가격; 제안 된 증권 구매와 관련된 위험 요소에 대한 정보; 오퍼링에 증권을 분배하려는 회사의 계획; 해당 증권에 대한 설명.
Form 424B1은 또한 투자자에게 회사와 회사의 재무에 대한 추가 정보를 찾을 수있는 위치를 알려줄 것이며, 회사가 발행 한 날과 그 이전에 작성된 Form 424B1에 대한 수정 사항을 포함하여 회사가 제출 한 다른 서류를 참조로 통합 할 수 있습니다. 여기에 기술 된 오퍼링 종료 날짜; 10-K 양식에 대한 회사의 최신 연례 보고서; 그리고 해당 제품에 대한 등록 진술서. 또한 양식 424B1에는 안내서를 준비한 전문가 및 기타 관련 서류에 대한 정보가 포함됩니다.
