SEC 정의 485A24E의 정의
SEC Form 485A24E는 별도의 계정 (관리 투자 회사와 관련하여)에 필요한 등록 명세서이며, 규칙 24e-2에 따른 추가 지분으로 규칙 485 (a)에 따라 제출 된 사후 효과적인 개정이 포함되어 있습니다. SEC 양식 485A24E 제출은 1940 전용 제출의 투자 회사법으로 제출할 수 없습니다. 이 양식의 목적은 투자 회사가 제공하는 유가 증권 제공 및 투자 전략에 대한 완전한 세부 정보를 설정하는 것입니다.
개별 계정은 개별 자산 풀을 관리하려는 투자자가 소유 한 개인 관리 투자 계정입니다. 개별 계정은 일반적으로 중개 회사, 재무 고문 또는 기타 금융 기관을 통해 개설됩니다. 예를 들어, 은행에서 보유하거나 보험 회사와 개설 할 수도 있습니다. 별도의 계정은 일반적으로 전문 자금 관리자와 파트너십을 맺고 자하는 고액 자산 (HNW) 투자자가 사용하며 단일 목표 전략에 초점을 맞추는 경우가 많습니다. SEC Form 485A24E는 금융 기관의 고객을 위해 별도의 계정을 설정해야합니다.
SEC 양식 485A24E 분류
금융 기관 고객에 대한 별도 계정을 설정하려면 SEC Form 485A24E가 필요합니다. 분리 된 계정 또는 분리 된 계정 또는 SMA는 순자산 가치가 높은 개인에게 제공되는 인기있는 투자 상품으로, 일반적으로 개설 및 유지 관리에 최소 10 만 달러 이상의 잔고가 필요합니다. 이 계정에서 재무 고문은 종종 거래 대상과 빈도에 대해 재량권을 갖습니다. 이러한 계정은 종종 랩 요금 유형의 계약에 따라 청구됩니다.
이러한 유형의 계정은 특히 위험한 투자 전략을 수반 할 수 있고 재량을 재정 고문 또는 포트폴리오 관리자에게 양도해야 할 필요가 있기 때문에 SEC는 이러한 유형의 계정을 적절한 감독으로 등록하고 규제해야합니다.
1933 년 증권법의 485 (a) 규칙에 따르면 등록 된 개방형 경영 투자 회사 또는 단위 투자 신탁이 제출 한 사후 유효 개정은 출원 후 60 일에 효력을 발생해야합니다. 1940 년 투자 회사법 제 24e 조는 1933 년 법에 따라 발행 된 투자 회사 증권에 대한 개정 된 안내서를 고려합니다. 개정 된 안내서는 1933 년 법에 따라 등록 진술서의 개정으로 제출해야합니다.
예를 들어 투자 전략에 대한 투자 설명서가 중요한 방식으로 변경되는 경우와 같이 별도의 계정에있는 투자 계획 또는 유가 증권 목록이 변경되는 경우 SEC 양식 485A24F를 사용하여 수정해야합니다.
