SEC 양식 N-1A 란 무엇입니까
SEC 양식 N-1A는 개방형 관리 회사의 등록 양식입니다. 이 양식은 오픈 엔드 뮤추얼 펀드 및 오픈 엔드 교환 거래 펀드 (ETF)를 등록하는 데 사용할 수 있습니다.
세분화 SEC 양식 N-1A
SEC 양식 N-1A는 증권 거래위원회 (SEC)에 등록하기 위해 개방형 자금으로 제출해야합니다. 개방형 펀드에 대한 등록 명세서를 제출하기 전에 관리 투자 회사는 양식 N-8A에 등록 통지를 제출해야합니다. 기금은 매년 양식 N-1A 등록 내역서를 업데이트해야합니다.
SEC 양식 N-1A 처리
양식 N-1A는 https://www.edgarfiling.sec.gov에서 온라인으로 전자 형식으로 제출해야합니다. SEC는 양식 N-1A를 검토하고 등록 진술서가 효력을 발휘한다고 선언하거나 첨부 된 수정으로 펀드 등록이 효력을 발휘할 수 있도록 등록 진술서에 의견을 제공합니다. 기금이 승인 자격이없는 경우 SEC는 등록을 거부 할 수도 있습니다. 펀드는 효과적인 등록 내역서로만 주식을 공개 할 수 있습니다.
양식 N-1A는 개방형 자금에 사용됩니다. 단위 투자 신탁으로 구성된 폐쇄 형 펀드 및 교환 거래 펀드에 대한 다른 등록은 여기에서 찾을 수 있습니다.
양식 N-1A 내용
양식 N-1A에는 기금에 대한 포괄적 인 정보가 필요합니다. 펀드에 관한 정보를 SEC와 일반 대중에게 알리는 데 사용되는 기본 문서입니다. 양식의 파트 A에는 안내서에 필요한 정보가 포함되어 있습니다. 양식의 파트 B에는 추가 정보 진술에 필요한 정보가 포함되어 있습니다. 이 두 문서는 투자자가 사용하는 주요 커뮤니케이션입니다. 안내서와 추가 정보에 대한 진술은 신고서와 함께 제출 된 대부분의 세부 사항을 포함합니다. 요청 된 추가 정보는 다음과 같습니다: 전시회, 펀드에 의해 통제되거나 통제되는 개인, 배상, 사업 및 기타 투자 고문, 주요 보험업자, 계좌 및 기록의 위치, 관리 서비스 및 사업의 연결.
양식 N-1A는 안내서에 13 개의 지정된 항목을 포함하도록 요청합니다. 투자 목표, 수수료, 위험, 성과, 관리 세부 사항, 주요 투자 전략, 조직 및 배포가 포함됩니다. 양식 N-1A의 요구 사항을 준수하면 단순화 된 비교를 위해 오픈 엔드 펀드 안내서 문서에서 투자자에게 일관성이 생깁니다. 법적 또는 재정적 배경이없는 일반 투자자가 정보를 이해할 수 있도록 정보를 명확하게 제시해야합니다.
추가 정보의 진술은 등록 진술서에도 필요하며 펀드에 대한 더 광범위한 공개를 제공합니다. 추가 정보 설명에 필요한 정보는 14 개 광고 항목에 요약되어 있습니다. 여기에는 회사의 관리 및 포트폴리오 관리자에 대한 자세한 정보가 포함됩니다. 또한 펀드의 재무 제표도 포함합니다.
