SEC 양식 TA-1이란?
SEC 양식 TA-1은 이전 대리인으로 등록을 신청하거나 수정하는 데 사용되는 양식입니다.
SEC 양식 TA-1 분류
SEC Form TA-1은 이체 대리인 등록을 위해 사용됩니다. 신청하는 조직의 유형에 따라 SEC 양식 TA-1이 4 개의 규제 기관 중 하나에 제출됩니다. 이러한 기관에는 통화 감사관, 연방 준비 제도 이사회, 연방 예금 보험 공사 (FDIC) 또는 증권 거래위원회 (SEC)가 포함됩니다.
양도 대리인의 역할은 주식과 채권을 소유 한 사람과 조직을 추적하는 것입니다. 이체 에이전트는 대부분 은행이나 신탁 회사이지만 때로는 회사가 자체 에이전트 역할을 할 수도 있습니다. 이전 대리인을 규제하는 조항은 1934 년 증권 거래법 17A 항에 따라 다루어집니다.
이체 대리인의 업무에는 거래 기록, 인증서 취소 및 발급, 투자자 우편물 처리 및 인증서 분실 또는 도난과 같은 기타 투자자 문제 처리가 포함됩니다. 이체 대행사는 등록 기관과 긴밀히 협력하여 투자자가이자 지급 및 배당을받을 수 있도록 보장하고 월별 투자 내역서를 뮤추얼 펀드 주주에게 보냅니다.
이체 대리인의 규칙 및 규정
이체 대행사는 발행 회사와 보안 보유자 모두에게 서비스를 제공하므로, 이체 거래를 성공적으로 완료하려면 효율적인 이체 대행사 운영이 중요합니다. 1934 년 증권 거래법 (Securities Exchange Act)의 섹션 17A (c)에 따르면 이체 대리인은 SEC에, 또는 이체가 은행 인 경우 은행 규제 기관에 등록해야합니다.
자체 규제 기관 (SRO)은 이전 에이전트를 감독하지 않으므로 SEC는 등록 된 모든 이전 에이전트에 대한 규칙과 규정을 보유하고 있습니다. SEC 거래 규칙은 유가 증권 거래의 정확한 정리 및 정산을 촉진하고 유가 증권 및 자금의 보호를 보장하기 위해 존재합니다. 전송 에이전트와 관련된 SEC 규칙에는 새 인증서 발급, 관련 기록 관리 및보고 규칙, 보안 보유자 레코드의 신속하고 자세한 생성과 관련된 최소 성능 표준이 포함됩니다. SEC는 또한 이전 에이전트를 정기적으로 검사합니다.
전송 에이전트가 전송 에이전트 기능을 등록하지 않고 수행하는 것은 불법입니다. 양도 대리인은 SEC (Tae Form TA-1)에 적절한 규제 기관 (ARA)으로 등록을 신청해야하며, 그 후 등록은 유가 증권과 거래하기 전에 활성화되어야합니다. 양도 대리인의 등록은 등록 신청서의 ARA에 의해 수령 후 30 일 후에 유효합니다.
