SEC Form U-1이란 무엇입니까
회사가 증권 거래위원회에 유가 증권 발행 또는 매각, 취득 또는 자산 매각을 신청 또는 선언 한 경우. U-1 양식은 이전에 유가 증권 등록을위한 통일 신청서로 알려졌으며 이제는 더 이상 사용되지 않습니다.
SEC 양식 U-1 해체
Form U-1은 1989 년 4 월에 채택 된 소규모 기업 오퍼링 등록 (SCOR)의 일부로 SEC에 제출해야하는 패키지의 일부입니다. SCOR 양식은 다음을 통해 자본을 조달하려는 회사가 사용하도록 설계되었습니다. 특정 규정에 따라 SEC에 등록이 면제 된 유가 증권 공모.
U-1 양식 외에도 등록 신청서에 제출해야하는 기타 서류로는 두 개의 안내서 사본, SEC에 제출 된 모든 전시물 및 해당 출원 수수료가 포함됩니다. 발급 기관은 유가 증권을 판매하고자하는 각 주마다 별도의 양식 U-1을 제출해야하는데, 그 주에 등록 된 유가 증권의 수를 나타냅니다.
푸른 하늘 법칙
Form U-1은 투자자를 보호하는 Blue Sky Laws의 구성 요소입니다. Blue Sky Laws는 증권 사기로부터 투자자를 보호하기 위해 마련된 주 규정입니다. 주마다 다를 수있는 법률은 일반적으로 새로운 이슈의 판매자가 자신의 오퍼링을 등록하고 재무 정보를 제공하도록 요구합니다. 이를 통해 투자자는 검증 가능한 정보를 바탕으로 판단을 내릴 수 있습니다.
이 용어는 1900 년대 초 대법원 판사가 "푸른 하늘의 패치만큼이나 가치있는"투기 벤처로부터 투자자를 보호하려는 그의 욕구를 선포했을 때 시작되었다고합니다. 1929 년 주식 시장 붕괴로 이어진 몇 년 동안, 더 많은 수익을 올릴 것이라는 확고하고 확실한 약속을하는 회사들이있었습니다.
U-1 양식에는 다음과 같은 정보가 필요합니다. 총 주식 및 가격 제공; 청구될 최대 수수료; 증권을 대중에게 제공하도록 제안 된 주 목록; 유가 증권의 판매 승인을 거부 한 국가가있는 경우 목록을 작성하십시오. 등록 증명서 사본과 안내서 사본 2 부를 제공합니다. 인수 계약을 제공하고 오퍼링과 관련하여 사용될 모든 광고 자료의 사본을 제공합니다. 1933 년 증권법에 따라 등록 진술서에 제출 된 변호사의 의견서에 서명 한 사본을 제공합니다.
