증권 선물위원회 란 무엇입니까?
증권 및 선물위원회 (SFC)는 홍콩의 증권 및 선물 시장을 규제하는 비정부 법정 기관입니다. SFC는 증권 선물위원회 조례 (SFCO)에 의해 설립되었습니다. 위원회는 독립적이며 홍콩 특별 행정구 정부의 감독하에 있지 않습니다. 라이센스 비용과 거래 수수료로 자금을 조달합니다.
증권 및 선물위원회 (SFC) 이해
SFC는 홍콩의 증권 및 선물 시장에 적용되는 법률을 관리하고 이러한 시장의 발전을 촉진합니다. SFC의 법적 목표는 증권 및 선물 시장에서 공정성, 효율성, 경쟁력 및 투명성을 유지하고 촉진하는 것입니다. 투자 및 기업 금융 정책에 대한 대중의 이해 증진 규제를 시행하여 투자자를 보호합니다. 범죄와 위법 행위를 줄이고 홍콩의 재무 안정성에 대한 위험을 줄입니다.
SFC의 역사
홍콩 시장은 1974 년까지 규제를받지 않았습니다. 1973 년 주식 시장 붕괴 이후 주식 및 상품 거래 산업을 감독하는 새로운 시스템을 도입하는 법안이있었습니다. 1987 년에 추가 주식 시장 붕괴로 6 인 증권 검토위원회가 구성되었다. 1988 년 5 월, 위원회는 단일의 독립적 인 법정 기관이 시장을 규제하고 1989 년 5 월에 증권 및 선물위원회 조례 (SFCO)가 제정되어 홍콩 시장에 대한 새로운 규제 체제를 만들 것을 권고했습니다.
1997 년의 아시아 금융 위기는 추가적인 규제를 촉발했으며 1989 년 5 월 SFC는 증권 선물위원회 조례 (SFCO)의 제정에 따라 만들어졌습니다. 2003 년 4 월까지 SFCO와 9 개의 다른 유가 증권 및 선물 관련 조례가 증권 및 선물 조례 (SFO)로 통합되었습니다.
SFC가 시작된 이래 홍콩 시장에 상장 된 회사의 수는 1989 년 290 개에서 1, 700 개 이상으로 증가한 반면 라이센스 사용자는 약 1, 900 개에서 거의 39, 000 개로 증가했습니다.
SFC 조직 및 운영
홍콩의 SFC 운영 단위에는 기업 금융, 정책, 중국 및 투자 제품, 집행, 시장 감독, 라이센싱 및 중개자 감독이 포함됩니다. SFC의 각 운영 단위는 법률 서비스 부서와 기업 업무 부서에서 지원합니다. SFC는 허가 된 기업과 개인을 규제합니다. 위원회에 따르면 그 활동에는 다음이 포함됩니다.
- 시장 규제 설정 및 시행, 위반 또는 위법 행위 조사; SFC의 규제 책임에 해당하는 라이센싱 및 감독 시장 참여자; 거래소, 청산 소, 레지스트라 및 대체 거래 플랫폼과 같은 시장 운영자 관리; 투자 상품 승인 및 관련 문서 제공 투자자; 공공 회사 및 홍콩 주식 거래소 상장 규정의 증권 거래소 인수 및 합병 감독; 지역 및 해외 규제 당국 지원; 위험, 권리 및 책임을 포함한 시장에서 투자자 교육
