시리즈 14 란?
Series 14는 회원 회사의 라이센스 준수 담당자가 되고자하는 전문가를위한 시험 및 인증입니다. 미국 준법 감시인으로 취업을 원하거나 미국에서 10 명 이상의 준법 감시인을 관리 할 사람은 시험을 완료해야합니다. Series 14는 공식적으로 규정 준수 공식 자격 심사 (CO)라고합니다.
시리즈 14 분해
테스트를 관리하는 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에 따르면 시리즈 14는 "준수 책임자로서 자신의 직무를 수행하기 위해 엔트리 레벨 준수 공식 후보자의 역량을 평가합니다.이 시험은 규정 준수 활동에 종사하는 10 명 이상의 직원을 감독하거나 회사의 일상적인 규정 준수 활동을 담당하는 각 후보자는 직무를 수행하는 데 필요한 지식을 보유하고 있습니다. " Series 14는 NYSE Regulation에 의해 만들어졌습니다. 그 목적은 "규정 준수 의무를 체계화하고 명확하게하고 구체적으로 제시하는 것"입니다.
시리즈 14 주제 및 책임
시리즈 14 시험 주제에는 다양한 산업 규제 기관, 판매 및 고객 계정의 감독, 1 차 및 2 차 거래 시장 운영, FINRA 및 NYSE 회원사에 대한 재무 책임이 포함됩니다.
Series 14는 일반 증권 중개인을 위해 Series 7 라인을 따라 종합적이고 어려운 시험입니다. 규정 준수 책임자는 회사가 고객 계정을 안전하게 유지하는 규정, 직원이 규제 당국과 잘 지내고있는 등의 규정을 준수하고 있는지 확인해야합니다.
시리즈 14 시험 구조
시험은 9 개의 범주로 나누어 진 110 개의 채점 된 질문으로 구성됩니다. 완료를 위해 3 시간이 제공됩니다. 합격하려면 70 % 이상의 점수가 필요합니다. Series 14는 전제 조건 시험이 없으며 비용은 $ 350입니다. 자세한 내용은 FINRA의 Series 14-규정 준수 공식 시험 (CO) 정보 페이지를 참조하십시오.
- 섹션 1: 규제 기관 (3 개 질문) 섹션 2: 시장 및 운영 (20 개 질문) 섹션 3: 브로커-딜러 운영 (10 개 질문) 섹션 4: 신용 규제 / 자본 요건 (7 개 질문) 섹션 5: 일반 감독 (20 개 질문) 섹션 6: 투자 뱅킹 (15 문항) 섹션 7: 등록 (9 문항) 섹션 8: 영업 실무 고객 / 직원 계정 (16 문항) 9 장: 영업 실무 요청 (10 문항)
자세한 내용은 테스트 섹션을 자세히 설명하고 샘플 질문을 제공하는 FINRA의 Series 14 / Compliance Official Qualification Examination 컨텐츠 개요를 참조하십시오.
