시리즈 28이란?
Series 28은 중개인 딜러 또는 증권 관리자를 위해 면허를 취득한 레코드 키퍼 또는 운영 교장이되기를 원하는 전문가를위한 시험입니다. 이 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하여 투자 거래를 정확하게 기록하는 방법, 중개인 딜러 및 관리인의 재무 책임, 순 자본 요구 사항 및 증권 투자자의 투자자 권리에 대한 개인 지식을 테스트합니다. 1970 년의 보호법. Series 28 시험은 공식적으로 브로커-딜러 금융 및 운영 교장 자격 시험 (FI) 소개로 알려져 있습니다.
시리즈 28 분해
FINRA에 따르면, Series 28은 "초급 재무 및 운영 주체 (FINOP) 후보의 역량을 평가하여 고객 계정을 보유하지 않거나 고객 자금을 보유하지 않는 소개 중개인-딜러에서 FINOP로 직무를 수행합니다. 증권."
Series 28은 최신 FINRA 시험 중 하나이며, 투자자 계좌에 대한 정확한 기록 보관의 신탁 중요성을 보여줍니다. 소매 투자자가 이용할 수있는 매우 다양한 유가 증권을 통해 수입 및 원금, 상환, 발생한이자, 권리 및 영장 및 기타 여러 사례에 대해 각각 어떻게 기록하고 조정해야하는지에 대해 배우고 이해해야 할 많은 것들이 있습니다. 따라서 Series 28은 투자자를 보호하기 위해 초급 도입 브로커-딜러 금융 및 운영 주체의 역량을 평가하기위한 것입니다.
시리즈 28 권한 및 책임
Series 28 시험에 합격하면 개인이 다음과 같은 기본 활동에 참여할 수 있습니다.
- 백 오피스 운영 회원 회사의 장부 및 기록 준비 및 유지 관리 고객 자금 및 유가 증권을 보유하지 않고 고객 계정을 보유하지 않는 완전히 공개 된 중개인 대리점에 적용되는 재무 책임 규칙 준수.
허용 된 활동의 전체 목록은 NASD 규칙 1022를 참조하십시오.
시리즈 28 시험 구조 및 개요
시험은 직무별로 4 개의 주요 내용 영역으로 나뉜 95 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 완료를 위해 2 시간이 제공됩니다. 합격하려면 69 % 이상의 점수가 필요합니다. Series 28은 전제 조건 시험이 없으며 비용은 $ 100입니다. 시험에 응시하려면 개인이 회원 회사와 연결되고 후원해야합니다. 자세한 내용은 FINRA의 Series 28-브로커-대리인 재무 및 운영 교장 시험 소개 (FI) 정보 페이지를 참조하십시오.
- 기능 1: 재무보고 (16 문항) 기능 2: 운영, 일반 증권 산업 규정 및 장부 및 기록 보관 (30 문항) 기능 3: 순 자본 (31 문항) 기능 4: 고객 보호, 자금 및 현금 관리 (18 질문)
자세한 내용은 4 개의 테스트 섹션을 자세히 설명하고 샘플 질문을 제공하는 FINRA의 Series 28 // Introducing Broker-Dealer 재무 및 운영 주체 자격 시험 내용 개요를 참조하십시오.
