SEC (Securities and Exchange Commission)가 기업 또는 SEC 규정을 위반 한 유죄 판결을받은 민사 소송에 대해 민사 소송을 집행 할 경우, 벌금이 부과 될 가능성이 높습니다. 이 벌금에서 나온 돈은 증권법 위반의 희생자들에게 돌아갑니다.
SEC 처벌의 유형
SEC가 부과하는 금전적 벌금은 두 가지 범주, 즉 시민 자금 벌금과 해산으로 분류됩니다. 민사 처벌은 일반적으로 국가에 손해 배상 책임이있는 피고인이 지불 한 벌금입니다. 과거에 민사 벌금은 미국 재무부로 갔다. 민사 벌금은 처벌 적이며, 그 가치는 일반적으로 개인이나 회사의 부실하게 얻은 이익의 금전적 가치와 유사합니다.
두 번째 유형의 페널티를 disgorgement라고합니다. 이 형벌은 불법 또는 비 윤리적 비즈니스 거래를 통해받은 자금을 불법 활동의 영향을받는 사람들과 관심을 갖도록하기위한 민사 소송입니다. 예를 들어, Martha Stewart가 브로커가 제공 한 비공개 자료 정보로 ImClone (Nasdaq: IMCL) 주식을 판매했을 때 Stewart가 내부자 거래를하지 않았을 경우 손실 된 금액 인 45, 673 달러를 분해하라는 명령을 받았습니다.
법원은 2002 년 Sarbanes-Oxley Act를 통과시키면서 SEC에게 Disgorgement 돈 (이로 인해 판결 된이자)을 분배 할 수있는 능력을 부여했으며, 투자자들에게 공정한 자금 제공 규정을 통해 증권법 위반 피해자들에게받은 민사 벌금.
