Series 79 시험은 Series 7 시험의 더 가벼운 버전이지만 속지 마십시오. 시험은 믿을 수 없을 정도로 어렵습니다. 2018 년 10 월 1 일부터 시험은 재구성되었으며 이제 SIE (Securities Industry Essentials) 시험과 함께 공동 필수 조건이되었습니다.
이상적인 후보
Series 79 시험은 투자 은행 분야에서 일하고자하는 사람들을위한 시험입니다. 2009 년 이전에 가장 인기있는 시험 인 Series 7은 일반 중개인이어야했지만 일부 대표는 투자 은행이 Series 7 시험의 일부 일지라도 투자 은행 활동 만 수행하고 있음을 발견했습니다.
대부분의 소매 증권 회사는 투자 은행가와는 다른 기능과 서비스를 제공하므로 Series 7 테스트 자료는 대부분의 투자 은행가의 의무를 넘어서는 주제를 다루었습니다. 이러한 우려로 인해 직무 분석이 수행되었고 투자 은행위원회는 투자 은행 업무를 담당하는 사람들과 관련된 주요 업무, 직무 및 업무에 합의했습니다.
고용주가 말하는 것 외에도이 라이센스가 필요할 수있는 특정 재무 영역이 있습니다. FINRA Rule 1220 (b) (5)는 다양한 유형의 대표 카테고리를 정의하며 섹션 (i) Limited Representative-Investment Banking은 해당 영역에 대한 자세한 설명을 제공합니다.
2009 년 증권 거래위원회 (SEC)는 투자 은행 대표 자격 시험이라고도하는보다 집중된 Series 79 시험을 승인했습니다. 이 시험은 초급 투자 은행 가용으로 설계 되었기 때문에 "제한된 대표"투자 은행가 시험이라고도합니다.
시리즈 79 시험의 기초
Series 79 시험 필수 조건
Series 79 시험은 대표 시험으로서 Series 24 필수 조건을 충족합니다. 그러나 Series 79는 투자 뱅킹에 중점을두기 때문에 Series 24 General Securities Principal은 Series 79 만있는 경우 투자 뱅킹 감독 책임으로 제한됩니다.
일반적으로 테스터에는 Series 7이 있어도 Series 79가 필요합니다. Series 79 대신 Series 79를 필수 구성 요소로 사용할 수있는 유일한 경우 중 하나입니다.
일반적으로 부채 또는 지분 또는 합병 및 인수에서 근로자 또는 감독자로 근무하는 경우 Series 79가 필요할 수 있습니다.
부채 또는 자본 제공
시리즈 79가 필요할 수있는 부채 또는 지분 활동은 다음과 같습니다.
- 채무 및 지분 상품의 유가 증권 매각 자산 매각 법인의 조직 개편 또는 매각 사업 결합과 관련된 거래.
시리즈 79 예외
직원이 이러한 투자 은행 활동에 참여하더라도 노출이 매우 제한적인 경우 Series 79가 필요하지 않을 수 있습니다. 또한 새로운 관련 직원이 다른 비즈니스 영역과 부서간에 훈련 목적으로 순환하는 일부 직종에는 약간의 여유가 있습니다. 이 근로자들은 투자 은행 활동을 시작할 때부터 6 개월의 유예 기간이 주어집니다. 일반적으로 이러한 영역에서 일하면 투자 은행 대표로 등록해야 할 필요가 있지만, 이 예외로 인해 회사는 직원을 교육 할 수 있습니다. 면제에 대한 전체 안내서는 NASD 규칙 1032 (i)를 참조하십시오.
실제 시험
시험은 75 개의 객관식 문제로 구성되며 컴퓨터에서 완료됩니다. 응시자는 150 분 동안 시험을 완료해야합니다. 시험은 컴퓨터에서 수행되므로 시험 직후 합격 또는 불합격으로 결과가 제공되고 각 섹션의 성능이 저하됩니다.
시험은 컴퓨터를 통해 관리됩니다. 시험을 치르기 전에 시험을 보는 방법에 대한 자습서가 제공됩니다. 각 응시자의 시험에는 응시자의 점수에 영향을 미치지 않는 10 개의 추가 미확인 예비 시험 항목이 포함됩니다.
응시자는 응시하기 전에 FINRA 회원의 후원을 받아야합니다. 자격 요건에는 적절한 자격 시험 응시가 포함됩니다. 응시자는 10 개의 추가 질문을 포함하지 않고 73 %의 질문에 올바르게 대답해야합니다. 또한 SIE 시험은 재구성 된 Series 79 시험의 필수 조건입니다. Series 79 및 SIE 시험은 동시에 통과해야하지만 통과해야합니다.
테스트 섹션
테스트에는 세 가지 섹션이 있습니다. 10 개의 추가 질문이 무작위로 흩어져 있습니다.
데이터 수집, 분석 및 평가 (49 %): 이 섹션은 37 개의 질문으로 구성된 최대 규모이며 관련 데이터 찾기 및 데이터를 찾는 위치에 대한 이해를 포함합니다. 예를 들어, 이사의 유익한 소유권을 위해 대리인 진술서 양식 14A 또는 양식 4에 무엇이 있는지 아는 것. 이 섹션에서는 메트릭과 비율을 사용하고 회사 및 부문 데이터에서 찾은 것을 평가하기 위해 추세를 분석하여 여러 부서 및 고객과 의사 소통하는 방법도 설명합니다. 마지막으로, 이 섹션에서는 구매 및 판매 측 실사 및 규제 요구 사항을 파악하는 등 실사 활동에 대한 이해를 다룹니다.
인수 / 신규 금융 거래, 오퍼링 유형 및 유가 증권 등록 (27 %): 이 섹션에는 유가 증권 신고 및 등록 규정에 관한 20 가지 질문이 있습니다. 여기에는 양식 (예: 안내서), 규칙 및 필수 재무 제표가 포함됩니다. 이 섹션은 또한 마케팅 자료의 배포 및 많은 관련 규칙을 다룹니다.
인수 합병, 입찰 오퍼 및 재무 구조 조정 거래 (24 %): 이 섹션에는 18 개의 질문이 있으며 구매 측과 판매 측 거래, 공정성 의견, 물론 SEC 규칙 및 규정에 대해 설명합니다. 이 섹션에서는 입찰 제안 규정 및 재무 구조 조정에 대해서도 설명합니다.
