중개인이 먼저 허가없이 투자 계좌에서 유가 증권을 판매 한 경우 거래가 특정 조건에서 이루어지지 않는 한 중개인의 행동은 합법적이지 않습니다.
중개인의 행동이 합법적 인 두 가지 사례
1. 브로커가 귀하를 대신하여 귀하의 포트폴리오에 대한 증권을 사고 팔 수있는 권한을 부여한 문서에 서명 한 임의의 재량 계정이있는 경우, 귀하의 브로커는 계정에서 판매 할 수 있습니다. 그러나 중개인이 수행 한 거래는 계정 계약에 명시된 가이드 라인 내에 있어야하며 여기에는 위험 허용 범위와 투자 목표가 설명되어 있습니다.
2. 증거금 계정이 있고 지분 수준이 회사의 유지 보수 증거금 요건보다 낮은 경우, 중개는 귀하에게 연락하거나 허가를받지 않고 유가 증권을 판매 할 수있는 모든 권리를 갖습니다. 대부분의 경우, 기업은 귀하에게 증거금을 요구할 필요가 없으므로, 이를 제공하면 고객의 호의를 표하는 것입니다.
중개에서 예상 할 수있는 조치는 계정을 개설 할 때 서명 된 증거금 계정 계약에 나와 있습니다. 당신이 빌린 돈을받을 수 있도록, 중개업자는 거래에서 돈을 잃어 버렸는지 여부에 관계없이 귀하의 계좌의 유가 증권을 판매 할 것입니다. 대신, 주식 수준의 전체 적자를 커버하기 위해 판매되는 주식은 예를 들어 알파벳 순서로 선택 될 수 있습니다. 무엇보다도, 증권을 판매 할 때 브로커는 거래에 대한 전체 수수료를 청구 할 수도 있습니다.
(자세한 내용은 브로커를 대행합니까?를 참조하십시오.)
