전자 블루 시트 (EBS)의 정의
전자 파란색 시트는 증권 거래위원회 (SEC)가 청산 회사, 중개인 딜러 및 마켓 메이커에게 보낸 거래에 대한 자세한 정보를 전자적으로 요청하는 것입니다. 전자 블루 시트에는 유가 증권의 이름, 가격, 거래 날짜, 거래 규모 및 관련 당사자가 포함됩니다.
이 정보 요청은 역사적으로 청산 회사에 청산 회사로 우송되었습니다. 증권의 일일 거래량이 증가함에 따라이 프로세스는 수집을 용이하게하기 위해 전자 시스템으로 옮겨졌습니다.
고장난 전자 블루 시트 (EBS)
이 정보의 수집은 SEC가 기관 및 전문 거래자에 의한 거래 전략 개발에 대한 이해를 돕기 위해 수행됩니다. SEC는 또한이 정보를 사용하여 유가 증권 거래가 특히 내부자 거래와 관련된 법률을 어 기고 있는지 판단합니다. 이 정보는 SEC가 일정 기간 동안 트랜잭션을 재구성함으로써 보안 변동성이 큰 원인을 조사하는 데에도 사용됩니다.
모든 유형의 블루 시트에서 수집 된 정보는 FINRA의 사기 탐지 및 시장 정보 부서에서 거래 활동의 불규칙성을 찾아서 식별하는 데 사용됩니다. 불규칙성은 내부자 거래 또는 기타 불법 행위의 사례 일 수 있습니다.
블루 시트의 기본 형식은 SEC에 회사와 고객이 수행 한 거래에 대한 자세한 정보를 제공합니다. 이 정보에는 유가 증권의 이름, 거래 날짜, 가격, 거래 규모 및 관련 당사자 목록이 포함됩니다. 블루 시트의 정보를 사용하여 유가 증권의 변동성이 높은 이유를 평가할 수 있습니다.
전자 블루 시트가 레귤레이터에 제공
파란색 시트에는 계정 소유자 및 거래에 대한 정보가 포함되어 있어야합니다. 디지털 형식이든 종이 형식이든 문서의 의도는 SEC 및 기타 규제 기관에게 거래 활동의 흐름을 처리하고 이해할 수있는 방법을 제공하는 것입니다. 불완전하거나 부정확 한 정보는 사기 또는 내부자 거래의 사례를 찾고있는 규제 당국을 방해 할 수 있습니다.
회사가 규제 기관에 불충분하거나 잘못된 블루 시트 정보를 제공 한 것으로 밝혀지면 벌금에 처해질 수 있습니다. 예를 들어 Citigroup은 SEC가 15 년 동안 불완전한 블루 시트 데이터를 제공 한 것을 발견 한 후 2016 년에 700 만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다. Citigroup은 페널티를 지불하고 혐의를 해결하기 위해 위법 행위를 인정하기로 동의했습니다. SEC는 컴퓨터 코딩 오류로 인해 회사가 거래에 관한 불완전한 블루 시트 정보를 규제 기관에 제공했다고 밝혔다.
블루 시트 데이터에 대한 요청을 처리 할 때 사용 된 소프트웨어 Citigroup에서 오류가 발생했습니다. 이로 인해 Citigroup이 1999 년과 2014 년 사이에 블루 시트 요청에 응답했을 때 26, 810 건의 거래가 누락되었습니다.
