대부분의 주에서는 2 세 미만의 합격 Series 63 결과를 수락합니다. 2 년 후, 점수를 수락하는 것은 주정부의 정책에 달려 있으며 보장되지 않습니다. 등록 된 개인이 초기 등록을 후원 한 회사에 고용되어있는 한 Series 63 결과는 유효합니다. 해당 개인이 종료되면 등록이 종료됩니다. 응시자는 2 년 후에 점수가 만료되기 전에 다른 고용주를 찾아야합니다.
주 규제 기관은 등록이 만료되는 일부 상황에서 면제를 제공하기로 결정할 수 있습니다. 일반적으로 면제는 더 이상 등록이 필요한 직책에서 일하지 않는 금융 서비스 산업의 일부 직원에게 제공됩니다. 면제에 대한 자세한 내용은 국가 규제 기관에 문의하여 얻을 수 있습니다. North American Securities Administrators Association은 주 규제 기관 목록을 유지 관리하고 연락처 정보를 제공합니다.
등록 된 개인이 스폰서 회사를 떠날 때 스폰서 회사는 해당 직원의 등록을 종료하기 위해 U5 양식을 제출합니다. 신규 고용주는 신청자 등록을 갱신하기 위해 U4 양식을 제출해야합니다. 일부 직원은 주정부가 등록을 요구하지 않지만 고용주의 요청으로 인해 필요합니다.
고용주는 최소 주 요구 사항 이상의 등록을 요구할 수 있습니다. 각 주마다 등록 및 면허 취득에 필요한 재무 경력이 다릅니다. 예를 들어, 증권 주문은 일부 주에서 등록이 필요하기에 충분합니다. 시험 응시자는 주 규제 기관에 문의하여 관심있는 금융 전문가 경력에 적용되는 주별 정책을 찾아야합니다.
