SEC 양식 ADV-W 란 무엇입니까
SEC 양식 ADV-W는 SEC에 등록 된 투자 고문으로 등록을 철회하는 데 사용되는 양식입니다. 이 양식에는 고문의 연락처 정보, 현재 비즈니스 및 고객 상태를 나열해야하는 몇 가지 일정이 있습니다. 장부 및 기록에 대한 설명과 함께 재정 상태에 대한 설명도 필요합니다.
SEC 양식 ADV-W 분류
SEC 양식 ADV-W는 RIA가 더 이상 투자 고문으로 실습 할 수있는 활성 라이센스를 유지하지 않으려는 경우 제출됩니다. 고문이 연방에서 주 등록으로 전환하는 경우에도 사용됩니다. 그러나 후자의 행동을 추구하는 고문은 1E에서 8까지의 양식을 작성하지 않아도됩니다. 이 서류와 관련된 다른 형태로는 Form ADV-R 및 ADV-S가 있습니다.
ADV-W 양식에 필요한 정보
SEC에 등록을 취소하려는 RIA는 양식 ADV-W 및 일정에 다음 정보를 모두 제공해야합니다.
- 이름, CRD 번호 및 기타 식별 정보 비즈니스를 중단 한 날짜 및 비즈니스 탈퇴 사유를 포함한 자문 비즈니스의 상태 고객에게 지불해야하는 돈 클라이언트 자산의 양도 RIA에 대한 판결 및 선고
RIA는 종종 ADV-W 양식을 작성하고 제출하기 위해 변호사의 도움을 구할 것입니다. ADV-W 양식은 RIA의 SEC 등록을 철회하는 데 사용될 수 있습니다. RIA의 SEC 등록은 자신이 사업을 수행하는 모든 주 및 관할 구역에서 또는 일부 국가에서만 가능합니다. 후자는 부분 파일링이라고합니다.
ADV-W 양식 제출 후 기록 보관 요구 사항
ADV-W 양식이 제출되면 등록 해제 된 고문은 자신의 기록과 서적을 일정 기간 (보통 신고 후 약 3-5 년) 동안 유지해야합니다. 정확한 시간은 권고자가 등록 된 상태에 따라 다릅니다.
