SEC 양식 F-7의 정의
SEC 양식 F-7은 증권 거래위원회 (SEC)에 제출 한 것으로서 공개적으로 거래되는 캐나다의 외국 민간 발급 기관이 미국 투자자에게 권리를 제공하기 위해 사용해야합니다. SEC는 발행인이 SEC 양식 F-7을 사용하여 등록 된 경우, 외국 주주에게 확대 된 것보다 유리한 조건으로 미국 주주에게 권리를 부여해야합니다. 이 양식은 캐나다의 증권 규정에 필요한 관련 캐나다 제공 문서에 대한 랩 어라운드 양식입니다.
SEC 양식 F-7 분류
SEC 양식 F-7은 1933 년 증권법에 따라 기존 증권 보유자에게 부여 된 권리 행사시 현금으로 제공되는 특정 캐나다 발행인의 증권 등록 명세서라고도합니다. 캐나다 법인이 다음과 같은 경우에 사용됩니다. 또는 캐나다의 법률 또는 캐나다의 주 또는 테리토리의 법률에 따라 조직 된 경우; 2) 외국 민간 발행인; 3) 몬트리올 거래소, 토론토 증권 거래소 또는 밴쿠버 증권 거래소 상장에 12 개월 동안 상장 된 유가 증권 클래스가 양식 제출 직전 12 개월 동안 지속적으로 공개 요구 사항이 적용되었습니다 이 양식을 제출하기 직전 최소 36 개월 동안 캐나다의 모든 증권위원회 또는 동등한 규제 당국에 대해 SEC SEC 지침에 따라 현재 상장 및보고에서 발생하는 의무를 준수하고 있습니다.
캐나다에서 수정이 필요한 변경 사항 없음
2015 년 12 월, 미국 SEC와 동등한 기능을하는 CSA (Canadian Securities Administrators)는 권리 제공에 대한 제출 요구 사항을 일부 수정했습니다. 이 개정의 목적은 투자자들에게 자기 자본 희석으로부터 자신을 보호 할 수있는 방법으로 새로운 자본을 모으고 자하는 회사에 대한 규제 부담을 완화하는 것이 었습니다. 미국에 기반을 둔 투자자들이 캐나다 기업들에게 상당한 투자 자본의 원천이 될 수 있기 때문에 미국의 SEC가 개정안에 반대하지 않는 것이 중요했습니다. 2017 년 2 월, SEC는 실제로 무소속 서한을 발행하여 "발행인이 등록 성명서와 안내서가 사기 방지를 만족시켜야한다는 기본 조건으로 양식 F-7 사용에 대한 지속적인 동의를 확인했습니다" 미국 증권법에 따른 책임 조항."
