SEC 양식 N-14AE 란 무엇입니까
SEC 양식 N-14AE는 더 이상 활성 양식이 아닙니다. 오픈 엔드 펀드가 등록 명세서를 제출하기 위해 한 번에 사용하지 않는 EDGAR 제출 유형입니다. SEC 양식 N-14AE가 SEC 양식 N-14로 대체되었습니다.
SEC 양식 N-14AE 분류
SEC 양식 N-14AE는 개방형 경영 투자 회사의 증권 등록 발효 일을 통제하는 SEC 규칙 488을 충족하기 시작했습니다. 이 규정은 규칙 488에 따라 자동 효과로 유가 증권을 등록하는 오픈 엔드 펀드에 필요한 등록 명세서를 구성했으며, 그 자체는 규칙 145의 결과로 1933 년 증권법의 보호가 합병 및 사업 조합 거래. 규칙 488은 규칙 145에 따라 거래에서 발행 된 유가 증권의 유효 등록 날짜에 대한 표준을 지정합니다.
SEC는 2006 년 SEC 양식 N-14AE 및 N-14AE / A를 중단 할 것이며, 이전에 해당 양식을 제출해야했던 기업은 SEC 양식 N-14 및 N-14 / A에 따라 즉시 제출할 수 있다고 선언했다. 규칙 488에 따라 등록 진술서를 작성할 수 있습니다.
등록 명세서의 일부
1929 년 주식 시장 붕괴에 대응 한 1933 년 증권법 (Securities Act)은 모든 미국 회사가 공모 전에 사전에 SEC에 등록 진술서를 제출해야한다고 규정하고 있습니다.
SEC 양식 N-14AE가 하나의 유형 인 모든 등록 명세서는 두 섹션으로 구성됩니다. 첫 번째는 법적 정보 및 공개가 포함 된 안내서이며 예비 구매자에게 제공되어야합니다. 두 번째 섹션에는 SEC에 제출할 정보가 포함되어 있지만 반드시 투자자와 공유 할 필요는 없습니다.
투자 설명서의 목표는 투자자가 정보에 입각 한 결정을 내릴 수 있도록 돕는 것입니다. 오픈 엔드 펀드 안내서에는 펀드의 목표, 전략, 위험, 수수료 및 분배 정책과 같은 사항이 설명되어 있습니다. 투자자가 스스로 교육하는 간단한 방법은 포트폴리오의 자산 또는 투자 대상 제품의 투자 설명서를 읽는 것입니다.
등록 명세서에 액세스
투자자가 미국에서 등록 명세서에 액세스하는 가장 쉬운 방법은 SEC의 EDGAR 온라인 제출 시스템을 이용하는 것입니다. 효과적인 투자에 적시에 정보를 제공하는 것이 중요하기 때문에 EDGAR는 등록 명세서를 포함한 필요한 정보를 가능한 빨리 투자자와 분석가에게 제공합니다.
즉, EDGAR 파일에서 정보를 추출 할 때 학습 곡선이 있습니다. EDGAR의 SEC 제출은 일관된 구조이지만 처음에는 특정 데이터 포인트에 대해 탈지하기가 어렵습니다. 투자자들이 등록 보고서와 분기 별 및 연간 보고서 읽기를 연습해야하는 또 하나의 이유입니다.
