매각은 중개인이 중개 회사가 보유하거나 제공하지 않은 유가 증권을 구매하도록 고객에게 요청하는 경우입니다. 중개 회사에는 일반적으로 중개인이 회사의 고객에게 제공 할 수있는 승인 된 제품 목록이 있습니다. 이러한 승인 된 제품은 일반적으로 실사 심사를 거쳤으며 회사의 심사 직원이 견고한 제품으로 식별했습니다. 중개인이 회사의 승인 된 제품 목록에서 매각하면 실사가 완료되지 않은 품목을 매각 할 위험이 있습니다. 일반적으로 이러한 활동은 증권 규정을 위반하는 것입니다.
멀리 판매 판매
매각은 중개인이 회사가 제공하는 제품의 일부가 아닌 투자를 판매 할 때 발생합니다. 클라이언트가 브로커 회사에서 아직 승인하지 않은 제품을 구매하려고하기 때문에 브로커가이를 수행 할 수 있습니다. 브로커가 커미션을 받기를 원하므로 규칙을 어기 게됩니다. 문제의 투자가 사모 투자 또는 기타 비공개 투자 인 경우에 종종 발생할 수 있습니다. 일반적으로 매도는 증권 규정을 위반하는 것입니다.
멀리 판매의 예
예를 들어 Bert는 Bert 's Brokerage의 브로커입니다. 어니는 버트의 고객이다. Ernie는 XYZ 회사의 주식을 구매하려고합니다. XYZ 회사는 공개 거래소에서 거래되지 않는 개인 회사입니다. 그들은 개인 배치를 인수하고 배포하는 대행사를 통해 직접 주식을 제공하고 있습니다. 불행하게도, Bert의 중개업자는 XYZ 회사에서 필요한 실사를 수행하지 않았기 때문에 그들의 개인 주식은 판매 승인 된 제품 목록에 없습니다. 그러나 Bert는이 XYZ 회사 주식 판매와 관련된 커미션을 받기를 원하므로 Bert는 Bert의 Brokerage에서 "판매"하여 거래를 완료합니다.
