시리즈 9/10이란?
Series 9/10은 두 부분으로 구성된 유가 증권 시험 및 라이센스로 일반 유가 증권 중심 지점에서 영업 활동을 감독 할 것을 요구합니다. General Securities Sales Supervisor 자격 시험이라고도하는 Series 9/10 시험을 치르기 전에 응시자는 Series 7 라이센스를 가지고 있어야합니다.
Series 9/10은 1 차 및 2 차 시장에서의 옵션 감독 및 일반 증권 판매 및 거래 관행과 같은 주제를 다룹니다. Series 9/10 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)에서 관리하며 이전에는 Series 8 시험으로 알려져있었습니다. 이름에서 알 수 있듯이 시험은 두 부분으로 나뉩니다. Series 9는 더 짧으며 옵션 판매 및 거래는 물론 규제 및 관리도 다루고 있습니다. 시리즈 10은 유사하지만 더 넓은 범위의 주제와 요구 사항에 대한 심층적 인 다이빙을 나타냅니다.
Series 9/10 허용 된 활동
Series 9/10은 General Securities Sales Supervisors의 역량을 측정하고 다음 영역에서 전문성을 확보함으로써 투자 대중을 보호하도록 설계되었습니다.
기업 증권의 판매; 진상; 영장; 폐쇄 형 자금; 머니 마켓 펀드; 리츠; 자산 기반 유가 증권; 모기지 지원 증권 (법인); 주식 옵션; 유가 증권에 대한 옵션 (법인); 뮤추얼 펀드; 가변 연금 및 가변 생명 보험; 정부 증권; 정부 유가 증권에 대한 처분 및 발생 증명서; 직접 참여 프로그램.
시리즈 9/10 자격
Series 9/10 후보는 FINRA 회원사 또는 기타 자체 규제 기관에 등록되어 있어야하며 Series 7 일반 증권 대표 테스트를 통과해야합니다.
시리즈 9/10 테스트 내용
Series 9/10 시험은 4 개의 주요 내용 영역에서 215 개의 객관식 문제, Series 9의 경우 60 개의 질문, Series 10의 경우 145 개의 문제로 구성됩니다.이 총계에는 각 부분에 무작위로 배치 된 15 개의 무질서한 질문 (시리즈 9의 5 개)이 포함됩니다. 시리즈 10에서 10). 응시자는 Series 9을 마치기 위해 90 분을 할당하고 Series 10을 완료하는 데 4 시간을 배정합니다. 추측에 대한 페널티는 없으므로 응시자는 모든 질문에 답변하도록 노력해야합니다. 시험은 컴퓨터를 통해 시행되며 합격하려면 70 %의 점수가 필요합니다. 시험에 대한 자세한 내용은 Series 9/10에 대한 FINRA의 내용 개요를 참조하십시오.
새로운 규칙과 수정 사항을 도입하여 질문을 자주 변경하거나 업데이트합니다. 시험에 응시할 직무와 해당 직무에 대한 채점 된 질문 수는 다음과 같습니다.
시리즈 10 (1 부):
- 기능 1: 관련 인력 및 인사 관리 활동 감독 (28 문항) 기능 2: 고객 계정 개설 및 유지 관리 감독 (49 문항) 기능 3: 영업 관행 및 일반 거래 활동 감독 (52 문항) 기능 4: 공공의
시리즈 9 (파트 2):
- 기능 1: 고객 옵션 계정 개설 및 유지 보수 감독 (18 문항) 기능 2: 영업 관행 및 일반 옵션 거래 활동 감독 (19 문항) 기능 3: 옵션 커뮤니케이션 감독 (5 문항) 기능 4: 관련 담당자 및 인력 관리 감독 활동 (13 문항)
Series 9/10 시험 샘플 질문
다음은 FINRA가 질문 유형 / 형식에 대해 제공 한 샘플이며 Series 9/10 시험 응시자가 직면 할 수있는 주제입니다. 정답은 별표로 표시됩니다.
예 1: 다음 중 소매 통신으로 간주되는 품목은 무엇입니까?
(A) 기관 투자자에게 매일 배포되는 전자 커뮤니케이션
(B) 기관 투자자와 매일 소셜 미디어 커뮤니케이션
(C) 30 일 이내에 10 명의 소매 투자자에게 배포 된 서면 커뮤니케이션
(D) 30 일 이내에 25 명 이상의 소매 투자자에게 배포 된 서면 커뮤니케이션 *
예 2: 유자격자는 최소한 다음과 같은 감독 관할 사무소 (OSJ)를 검사해야합니다.
(A) 분기 별
(B) 매년 *
(C) 2 년마다
(D) 3 년마다
사례 3: 상장 주식의 다음 중 어떤 조치에 대해 상장 된 지분 옵션이 조정되지 않습니까?
(A) 2-for-1 주식 분할
(B) 1 대 5 역 재고 분할
(C) 5 %의 주식 배당
(D) $ 0.50 *의 현금 배당
시리즈 9/10과 시리즈 24의 차이점
9/10 시리즈와 24 시리즈는 특정 영업 활동을 수행하기 전에 교장에 의해 완료되어야하는 시험입니다.
금융 산업 규제 기관 (FINRA)에 따르면 Series 24 시험을 완료 한 교장은 다음 영업 활동을 감독 할 자격이 있습니다.
"기업 증권; 권리; 영장; 폐쇄 형 펀드; 머니 마켓 펀드; REITS; 자산 지원 증권; (기업) 모기지 지원 증권; 뮤추얼 펀드; 가변 연금 및 가변 생명 보험; 직접 참여 프로그램; 증권 거래자; 벤처 자본, 합병 및 인수, 기업 금융."
FINRA는 Series 24 시험을 완료 한 교장도 판매 외에 회원 회사의 전체 투자 은행 및 증권 사업을 감독 할 자격이 있음을 나타냅니다.
더 많은 지형을 다루는 Series 9/10 시험을 완료하면 증권 거래자 및 벤처 캐피탈과 관련된 사람, 합병 및 인수 및 기업 파이낸싱을 제외한 주체의 자격을 갖추어 위의 모든 사항과 다음 사항의 판매를 감독 할 수 있습니다. 지분 옵션; 모기지 지원 유가 증권 옵션; 정부 증권; 정부 증권에 대한 처분 및 발생 증명서; 시립 증권 및 시립 펀드 증권.
