인터 마켓 감시 정보 시스템이란 무엇입니까?
ISIS (Intermarket Surveillance Information System)는 증권 거래 정보가 저장되는 공개적으로 액세스 가능한 전자 데이터베이스입니다. Intermarket Surveillance Information System에는 거래 시간과 주식 및 옵션 거래에 관련된 모든 참가자를 포함하는 데이터가 포함됩니다. 규제 기관은 ISIS를 통해 증권 거래 내역을 감사 할 수 있습니다. 미국의 모든 주요 증권 거래소의 정보를 시장 참가자 및 옵저버에게 배포하는 데이터베이스입니다.
시장 간 감시 정보 시스템은 사기 거래의 가능성에 대응하기 위해 개발되었습니다. 대중에게 공개 된 데이터베이스는 허위이거나 내부 정보를 기반으로하는 거래에 대한 정보를 제공하기 때문입니다. 규제 기관은 특정 유가 증권과 관련하여 특정 거래가 발생하는 경우 트립 될 수있는 경보를 설정 한 다음 거래 내역을 감사하여 문제가 있는지 판단합니다.
시장 간 감시 정보 시스템 (ISIS) 이해
ISIS (Intermarket Surveillance Information System)는 뉴욕 증권 거래소 (NYSE) 및보다 중요한 NASD (National Association of Securities Dealers)를 포함하여 8 개의 국가 증권 거래소에서 옵션 및 주식 거래 정보를 저장하고 검색하는 시스템입니다. ISIS 시스템에는 거래, 거래 발생 시간 및 장소, 관련 회사 및 거래 중개인에 대한 정보가 포함됩니다. 사기가 의심되는 경우 주문 채우기를 확인하고 규제 기관에 감사 추적을 제공하기 위해 주식 및 옵션 거래에 대한 정보를 수집하는 데이터 공유 도구의 역할을합니다. 따라서 규제 당국과 거래소 공무원은 시장을 모니터링하고 투자 대중을 악당으로부터 보호 할 수 있습니다. 제공된 정보는 감시 담당자에게 거래의 잠재적 위반에 대한 완전한 데이터를 제공 할 수 있도록 온라인으로 제공됩니다.
ISIS 시스템은 1980 년대 초에 설립 된 조직인 ISG (Intermarket Surveillance Group)에서 관리하며 각 관할 구역에서 일선 시장 감시를 수행하는 국제 거래소, 시장 센터 및 시장 규제 그룹으로 구성되어 있습니다.
예를 들어, ISIS 시스템의 시간 및 판매 데이터를 사용하여 주문의 앞면 실행을 감지하고 기소 할 수 있습니다. 여기서 브로커는 고객 주문보다 고객 주문보다 먼저 거래합니다. 따라서 고객이 XYZ 주식 1 만주를 주문하고 중개인이 자신의 계정보다 XYZ를 자신의 계정보다 먼저 구매하는 경우 (고객이 그렇지 않은 것보다 가격이 더 비싸다는 의미) 달리는. ISIS 시스템은 실제로 브로커의 주문 실행 시간이 고객의 주문보다 우선했는지 여부를 확인할 수 있습니다. 이러한 유형의 사기 거래 활동에 대한 증거가 공개되면 브로커는 벌금을 물거나 면허를 잃거나 형사 처벌을받을 수 있습니다.
