거래 파생 상품과 관련된 주요 위험은 시장, 상대방, 유동성 및 상호 연결 위험입니다. 파생 상품은 기초 금융 자산의 가치에서 파생되고 그 가치에 의존하는 당사자 간의 계약으로 구성되는 투자 상품입니다. 거래되는 가장 일반적인 파생 상품은 선물, 옵션, 차이 계약 또는 CFD, 스왑입니다.
시장 위험
시장 위험은 모든 투자의 일반적인 위험을 말합니다. 투자자는 가정, 기술 분석 또는 투자가 어떻게 수행 될 수 있는지에 대한 특정 결론을 이끌어내는 기타 요소를 기반으로 결정을 내리고 입장을 취합니다. 투자 분석의 중요한 부분은 투자의 수익성을 결정하고 잠재적 이익에 대한 잠재적 손실의 위험 / 보상 비율을 평가하는 것입니다.
상대방 위험
거래 상대방 위험 또는 거래 상대방 신용 위험은 구매자, 판매자 또는 딜러와 같은 파생 상품 거래에 관여하는 당사자 중 하나가 계약을 불이행 할 경우 발생합니다. 이 위험은 일반 거래소보다 훨씬 덜 규제되는 장외 시장 (OTC) 시장에서 더 높습니다. 정기적 인 거래소 교환은 시장 대 시장 프로세스를 통해 매일 조정되는 마진 예금을 요구함으로써 계약 성과를 촉진시킵니다. 시장 진입 프로세스를 통해 가격 파생 상품이 현재 가치를 정확하게 반영 할 수 있습니다. 거래자는 자신이 알고 신뢰하는 딜러 만 사용하여 거래 상대방 위험을 관리 할 수 있습니다.
유동성 위험
유동성 위험은 만기 전에 파생 거래를 마감하려는 투자자에게 적용됩니다. 이러한 투자자는 거래를 종결하기가 어려운지 또는 기존 입찰 요청 스프레드가 큰 비용을 나타내는만큼 큰지 고려해야합니다.
상호 연결 위험
상호 연결 위험은 다양한 파생 상품과 딜러 간의 상호 연결이 투자자의 특정 파생 거래에 어떤 영향을 미칠 수 있는지를 나타냅니다. 일부 분석가들은 딜러 역할을하는 주요 은행과 같은 파생 상품 시장에서 한 당사자의 문제만으로도 전체적으로 금융 시장의 안정성을 위협하는 연쇄 반응 또는 눈덩이 효과를 초래할 수 있다는 가능성에 대해 우려를 표명합니다.
