NSMIA (National Securities Markets Improvement Act)의 정의
국가 증권 시장 개선법 (National Securities Markets Improvement Act)은 연방 정부에 더 많은 규제 권한을 할당함으로써 미국의 증권 규제를 단순화하기 위해 1996 년에 통과 된 법률입니다.
NSMIA (National Securities Markets Improvement Act) 이해
NSMIA (National Securities Markets Improvement Act)는 1940 년 투자 회사법과 1940 년 투자 고 문법을 개정하여 1997 년 1 월 1 일부터 시행되었습니다. 국가 차원의 대응 자들, 금융 서비스 산업의 효율성을 높일 것으로 예상되는 변화
NSMIA 이전에는 사기로부터 소매 투자자를 보호하기 위해 통과 된 주 수준의 Blue Sky 법률이 상당히 강력했습니다. NSMIA는이 규제 권한의 대부분을 연방 정부, 특히 증권 거래위원회 (SEC)에 양도했습니다.
"보장 된"유가 증권을 규정 한 특정 법 조항은 주 규정에서 면제됩니다. 여기에는 나스닥 및 뉴욕 증권 거래소와 같은 국가 거래소에서 거래되는 증권과 뮤추얼 펀드 주식이 포함됩니다.
