등록 교장이란 무엇입니까?
등록 된 교장은 운영, 규정 준수, 거래 및 영업 사원을 감독 할 권한이있는 라이센스 증권 딜러입니다. 등록 된 교장이되기 위해서는 개인이 추가 책임을 수행하기위한 추가 일반 증권 교장 라이센스 (시리즈 24)뿐만 아니라 관련 기본 증권 라이센스를 보유해야합니다.
등록 된 교장 설명
중개 회사와 관련하여 등록 된 교장은 판매 및 거래 기능을 감독하고 투자 회사의 규제 준수 또는 전반적인 운영을 감독합니다. 허용되는 활동에는 거래, 시장 만들기, 인수 및 광고가 포함됩니다 (판매 및 광고 문헌은 사용하기 전에 교장의 승인을 받아야합니다). 투자 은행 업무에 관여하는 개인도 등록 교장이어야합니다. FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) 및 기타 규제 기관은 개인이 등록 된 교장이되기 전에 Series 24 시험 (Series 7과 같은 중개인 딜러에게 필요한 일반적인 시험의 상단)을 통과해야합니다.. ROP (Registered Options Principals)가 되려면 FINRA Series 4 시험에 합격해야합니다.
등록 된 주요 책임
등록 된 교장들에게까지 확대 된 특권은 실수와 잘못이있을 경우 법적 책임의 시점까지 상당한 책임을집니다. 일부 추가 책임에는 주 및 연방 정부 기관뿐만 아니라 자체 규제 기관 (SRO)에 적시에 정확한 서류 제출, 회사 또는 지점의 최소 순 자본 유지, 처리 비용 지불 및 직원 라이센스가 적절한 지 확인하는 것이 포함됩니다. 흐름.
등록 된 교장: 시리즈 24
언급 한 바와 같이, 일반 증권 교장 자격 시험 (GP)으로도 알려진 FINRA의 Series 24 시험에 합격하는 것은 등록 교장이어야합니다. 시험은 160 개의 문항으로 구성되어 있으며 (10 개 중 점수가 매겨지지 않고 무작위로 배치됨) 시험 응시자는 3 시간 45 분이 소요됩니다. 합격하려면 70 %의 점수가 필요합니다. 시험은 5 가지 주요 직무를 수행합니다.
- 기능 1: 브로커-딜러 및 인사 관리 활동 등록 감독 (9 문항) 기능 2: 일반 브로커-딜러 활동 감독 (45 문항) 기능 3: 소매 및 기관 고객 관련 활동 감독 (32 문항) 기능 4: 거래 및 시장 활동 감독 (32 문항) 기능 5: 투자 은행 및 연구 감독 (32 문항)
등록 된 교장 응시자는 시리즈 24를 받기 위해 다음 시험 중 하나를 통과해야합니다. 시리즈 7; 시리즈 17; 시리즈 37; 시리즈 38; 시리즈 57; 시리즈 62; 시리즈 79; 시리즈 82. (시리즈 57의 경우, 후보는 시리즈 24를 통과하면 일반 교장 대신 상인 교장 (TP) 지정을 받게됩니다).
