등록이란 무엇입니까?
등록은 회사가 제안 된 공개 오퍼링의 세부 사항을 상세히 설명하는 증권 거래위원회 (SEC)에 필요한 문서를 제출하는 프로세스입니다. 주식을 발행하는 회사는 비즈니스 및 자산에 대한 설명, 제공되는 보안에 대한 설명 및 오퍼링의 추가 세부 사항, 회사의 설명 및 이름을 포함하여 등록 과정에서 비즈니스에 대한 필수 사실과 자세한 정보를 공개해야합니다. 회계사에 의해 인증 된 회사의 재무 제표와 회사의 독립 재무 제표.
등록은 증권 중개인 또는 딜러가 법적으로 증권을 판매 할 권한을 갖도록하는 프로세스입니다. 증권을 판매 할 수있는 권한을 가지려면 중개인 또는 딜러가 양식 BD와 같은 양식을 제출해야합니다. 이 양식에는 경영 정책, 임원 및 일반 파트너의 이름, 회사의 후임자에 대한 정보 및 현재의 법적 소송 및 / 또는 이전의 증권 위반을 포함한 배경 정보의 공개가 필요합니다. BD 양식은 1934 년 증권 거래법 15 조에 따라 적용됩니다.
브로커 또는 딜러는 이미 회원이거나 NASD (National Association of Securities Dealers)와 같은 자체 규제 기관 (SRO)의 회원이어야합니다. 또한 유가 증권을 판매하려는 주 (들)에 등록해야합니다 (주법이 요구하는 경우). 마지막으로, 유망 중개인 및 / 또는 딜러는 반드시 SIPC (Security Investor Protection Corporation)의 회원이되어야합니다.
등록 설명
기업은 이제 필요한 모든 정보를 전자적으로 제출해야하므로 대중이보다 신속하게 액세스 할 수 있습니다. 회사는 또한 투자 설명서를 제출해야합니다.이 안내서에는 규모, 모금 된 기금의 용도 및 회사의 연락처 정보를 포함하여 회사의 주식 제공에 대한 요약 정보가 제공됩니다. 예비 안내서는 보안 발행자가 발행해야하는 첫 번째 오퍼링 문서입니다. 최종 안내서에는 발행 된 정확한 주식 / 인증서 수 및 정확한 공시 가격을 포함한 최종 정보가 포함되어 있으며, 거래가 발효 된 후 인쇄됩니다.
일부 유가 증권은 SEC 등록 프로세스에서 면제됩니다. 여기에는 제한적인 사적인 제물뿐만 아니라시, 주 및 연방의 안보 제물도 포함됩니다.
비즈니스를 수행하기 위해 증권 딜러, 중개인 또는 투자 은행에서 일하는 모든 사람을 등록해야하는 것은 아니지만 요구 사항은 매우 엄격합니다. 유가 증권 판매 또는 투자 은행에서 경력으로 일할 생각이라면 관할 지역의 관련 기관에 확인하여 유가 증권 판매에 관한 모든 관련 법률을 완전히 준수하는지 확인하는 것이 가장 좋습니다.
