SEC 양식 FN이란 무엇입니까
SEC Form FN은 미국에서 공공 증권을 제공하고자하는 외국 은행, 보험사, 지주 회사 및 자회사에 필요한 서류입니다. 증권 거래위원회 (SEC)에 따르면이 양식은 에이전트의 임명을 통지합니다 특정 외국 기관의 서비스를 위해. 간단히 말해 SEC Form FN은 증권 제공의 일부로 외국 금융 서비스 관련 회사의 요구 사항입니다. 이는 미국에서 제품을 제공하는 외국 회사에 적용되는 F 시리즈 SEC 신고의 일부입니다. 2002 년 현재 SEC Form FN은 전자적으로 제출해야합니다.
SEC 양식 FN 분류
SEC Form FN은보다 공식적으로 "외국 은행 및 외국 보험 회사와 일부 지주 회사 및 금융 자회사가 미국에서 유가 증권을 공모하는 서비스 제공을위한 대리인 임명"으로 알려져 있습니다. FN 양식은 "1933 년 증권법에 의거 한 외국 은행 및 외국 보험 회사의 서비스 서비스 대리인 임명"으로도 알려져 있습니다. 종종 "증권의 진실"법률이라고하는이 법은 회사의 증권 등록시 중요한 정보를 공개하기 위해 필수 사실을 제공하는 이러한 등록 양식을 제출해야합니다. 이는 SEC가 행위의 목표를 달성하는 데 도움을줍니다. 투자자는 제공된 유가 증권에 관한 중요한 정보를 받고 제공된 유가 증권의 판매 사기를 방지 할 수 있습니다.
SEC Form FN 및 Form FX
외국 발행인이 이미 SEC Form FX를 제출 한 경우, 1933 년 증권법에 따라이 양식을 제출할 필요가 없습니다. FN과 FX는 프로세스 서비스를 위해 미국 대리인을 지정하는 데 사용됩니다. 또한 발행인은 채무 증권을 발행하거나 투표권없는 우선주를 발행하는 경우 FN 양식을 제출하지 않아도됩니다.
SEC 양식 FN 요구 사항 및 구조
SEC에 따르면 양식 FN은 다음과 같은 경우 세 가지 유형에 적용됩니다.
- 1940 년 투자 회사법 (이하“1940 법”)에 따라 규칙 3a-6에 따라 투자 회사의 정의를 제외하고 외국 은행 또는 외국 보험 회사 인 외국 발급자; 1940 법에 따라 규칙 3a-6에 정의 된 바와 같은 외국 은행 또는 외국 보험 회사 또는 1940 년 법에 따라 규칙 3a-1에 따라 투자 회사의 정의에서 제외 된 외국 발행인 1940 년 법에 따라.
SEC는 2021 년 5 월 31 일까지 유효한 양식 FN 템플릿을 제공합니다. 양식 FN의 6 개 사본은 SEC에 제출해야하며 그 중 하나는 수동으로 서명해야합니다. FN 양식 제출에 소요되는 예상 시간은 1 시간입니다. 여기에는 제출자가 원본인지 또는 수정인지, 등록자 이름, 양식 유형, 파일 번호 (알고있는 경우), 양식을 제출 한 사람 및 기타 정보 등이 파일러의 이름이 포함됩니다.
