시리즈 82 란 무엇입니까?
Series 82는 스폰서 조직을 대표하는 금융 전문가가 고객을위한 개인 증권 거래를 할 수있는 인증을 제공합니다.
시리즈 이해 82
Series 82는 개인 증권 거래에 중점을 둔 인증입니다. 1999 년 Gramm-Leach-Bliley Act에 따라 설립되었다. 2001 년 SEC (Securities and Exchange Commission)는 Series 7과 Series 62의 우산 아래에서 Series 82 거래 능력을 분리하는 규칙에 영향을 미쳤다. -Leach-Bliley Act는 Glass Steagall Act의 많은 법률을 폐지하고 개정하여 상업 은행의 서비스 기능을 확대했습니다. 결과적으로 상업 은행은보다 다양한 서비스를 제공 할 수 있으며 브로커 딜러와보다 쉽게 파트너가되어 증권 거래를 고객에게 제공 할 수 있습니다. Series 82는이 운동에서 만들어졌으며 등록 된 담당자의 개인 증권 거래에만 초점을 맞춘 개별 라이센스를 설정했습니다.
시리즈 82 시험
Private Securities Offerings Representative Exam으로도 알려진 Series 82 시험은 FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)의 후원을 받고 전국 테스트 센터에서 실시됩니다. 시험은 개인 유가 증권 및 개인 배치 거래에 중점을 둡니다.
Series 82 인증은 등록 된 담당자를위한 다른 FINRA 인증 라이센스와 함께 달성하고 사용할 수 있습니다. Series 82는 사모 증권 시장에 대한 명확한 실사 및 테스트를 명확하게 제공하여 사모 증권 시장의 운영 활동 및 거래 효율성에 대한 신뢰성을 추가합니다. Series 82를 통해 담당자는 1 차 오퍼링의 일부로 개인 배치 증권을 거래 할 수 있습니다.
시험은 150 분에 걸쳐 100 개의 객관식 문제로 구성됩니다. 합격하려면 70 % 이상의 점수가 필요합니다. Series 82에는 예비 전제 조건이 없으며 개인이 SEC 등록 기관의 후원을 받도록 요구합니다.
이 테스트에는 다음과 같은 4 가지 자료 섹션이 포함됩니다.
이 섹션은 시장의 모든 유형의 유가 증권을 완전히 포함합니다. 여기에는 주식, 부채, 자산 담보 증권, 부동산 투자 신탁, 보통주 및 우선주와 권리 및 영장에 대한 세부 정보가 포함됩니다. 또한 투자 회사, 구조 및 다양한 펀드 변형에 대한 정보도 포함합니다.
섹션 2는 유가 증권과 관련된 개인 배치 메커니즘에 대해 자세히 설명합니다. 또한 약속 약정, 자금 조달 제안서, 배포 및 가격 책정에 대해서도 설명합니다. 섹션 2에 포함 된 다른 주제로는 개인 배치, 거래 및 거래의 마케팅 및 광고, 1933 년 증권법 및 1934 년 증권 거래법에 따른 규정이 있습니다.
회사 증권 분석에 대한 섹션 3 테스트. 이 분석에는 대차 대조표 손익 계산서와 지분 증권의 현금 흐름표가 포함됩니다. 또한 채권 등급, 통화 규정, 금리 위험 및 수익률 곡선과 같은 주제와 함께 부채 분석을 포괄적으로 포함합니다. 섹션 3에는 재정 정책, 연방 준비위원회, 경제와 같은 포괄적 인 시장 주제도 포함됩니다. 마지막으로, 적합성, 투자 목표, 제약 조건, 위험, 포트폴리오 구성 및 세금 처리와 같은 투자 계획 기능에 대해 설명합니다.
섹션 4에서는 계정 문서 및 규제 기대에 대해 설명합니다. 여기에는 고객 계정 양식, 투자 공개, 문서, 증권 거래위원회의 규제 제출 및 FINRA 규칙이 포함됩니다.
시리즈 82 라이센싱
Series 82은 그 범위가 매우 넓기 때문에 라이센스 소유자는 모든 유형의 주식, 부채 및 기타 유가 증권을 분석, 인수 및 제공하는 방법을 철저히 과소 평가해야합니다. 사모 증권 및 사모는 특정 투자자 그룹에게만 제공되는 투자입니다. 그러나 그들의 제품 구조는 공공 시장에서 사용되는 유사한 구조와 기술을 따릅니다.
