Uniform Securities Act는 무엇입니까?
Uniform Securities Act 는 주 수준의 증권 규제의 출발점으로 만들어진 모델 법입니다. Uniform Securities Act 의 목적은 주 차원의 증권 사기를 다루고 증권 거래위원회 (SEC)의 집행 및 규제를 지원하는 것입니다.
통일 증권법 설명
모든 투자가 연방에서 보장되는 것은 아니며 모든 투자 딜러가 연방 수준에서 등록 된 것은 아니기 때문에 SEC는 모든 투자자를 보호하고 모든 보안 위반을 추구 할 수는 없습니다. 이로 인해 투자자들을 더욱 보호하기 위해 Uniform Securities Act 와 같은 주정부 차원의 규정이 필요했습니다. 각 주에는 구어체 적으로 "푸른 하늘 법"이라고하는 자체 보안법이 있습니다.
통일 증권법의 적용 방법
Uniform Securities Act 는 각국의 유가 증권 법률 제정에있어 국가를 안내하는 틀입니다. 이 법은 전국에서 일관되게 채택되지 않은 초기 규정으로 인해 일련의 수정을 통해 발전했습니다. 일부 관할권에서는 통일 법 집행관이 도입 한 각 유가 증권법을 제정하지 않았습니다. 이전 규정의 후속 개정 및 교체를 통해 Uniform Securities Act 는 연방 및 주 증권 보호 구현에 더 많은 패리티를 가져 왔습니다.
서로 다른 두 정부 차원의 유가 증권 규제 문제 중 하나는 중복 가능성입니다. Uniform Securities Act 는 증권 사기를 다루는 주 및 연방 규제 기관의 권한과 역할을 간략하게 설명합니다. 예를 들어, 많은 사기 행위가 피라미드 체계 및 기타 사기와 함께 지역 차원에서 발생합니다. 이는 이러한 범죄를 해결하기 위해 주법을 통한 집행이 필요하다는 것을 의미합니다.
이 법은 유가 증권 사기의 기소에 관한 연방 당국과의 협력뿐만 아니라 주 전역의 집행 기관에 더 많은 구조와 일관성을 제공합니다.
주 또는 연방 차원에서 유가 증권 규정의 의도는 투자자에게 유가 증권의 사기성 판매를 방지하는 것입니다. 규제 노력은 세 가지 주요 요소에서 비롯됩니다. 초기 공모에는 등록이 필요합니다. 유가 증권을 다루는 사람, 특히 투자 고문, 중개인 딜러 및 그 대리인 및 대리인도 등록해야합니다. 증권 사기를 방지하고 방지하기 위해 규제 기관은 이러한 조치를 처리 할 수있는 집행 권한을 가지고 있어야합니다. 여기에는 증권 거래에 관한 규정 및 규칙을 수립 할 수있는 능력이 부여되고 형사 및 민사 위반의 기소를 법원에 제기 할 수있는 능력이 부여됩니다.
Uniform Securities Act 는 이러한 문제에 대한 조치를 취할 수있는 국가 차원의 권한을 포함하는 구조의 역할을합니다.
