취소의 정의
취소는 중개인이 고객에게 잘못된 거래가 이루어 졌음을 알리는 통지입니다. 기술이 일상 생활에서 항상 존재하고 진화하는 부분 임에도 불구하고 거래 실수는 인적 또는 전자적 실수로 발생하며 브로커는 실수를 즉시 수정하여 고객에게 모든 오류 및 조치를 알려야합니다. 잘못. 당연히, 모든 거래 및 취해진 단계는 취소를 배치하고 브로커가 계정을 잘못 취급하지 않도록하기 위해 기록됩니다.
고장 취소
기술은 거래 세계에서 중요한 역할을하며 거래를보다 효율적이고 신속하게 만들었음에도 불구하고 잘못된 거래에서 역할을 수행하여 취소의 필요성을 발생시킬 수 있습니다.
취소의 예
취소의 한 예는 초과 구매를 포함합니다. 중개인이 고객을 위해 회사 ABC의 4, 000 주를 구매했다고 가정하지만 주문은 3, 000 주로되어있었습니다. 중개인이 고객이 지정한 금액을 초과하여 구매하여 실수로 3을 4로 대체했습니다. 이 경우 브로커는 자신의 비용으로 구매 한 추가 1, 000 주를 판매해야합니다. 그런 다음 브로커는 클라이언트에게 오류 및 실수를 정정하기 위해 수행 한 단계를 설명하는 취소 알림을 작성해야합니다.
다른 예를 들어, 고객이 중개인에게 XY 500 주를 구매하라고 요청하지만 거래 층이 대신 Y 회사 500 주를 주문한다고 가정합니다. 클라이언트는이 오류를 나타내는 취소 알림을받습니다. 그러면 클라이언트 브로커가 올바른 순서로 신속하게 입력하여 오류를 수정해야합니다. 중개인이 올바른 주문을하기 전에 회사 XY의 주식 가격이 상승하면 추가 주당 비용을 부담하여 주문 당시 고객에게 회사의 500 주 원래 비용을 제공하는 것은 자신의 책임입니다. 요청했다.
잘못된 거래
모든 현대적인 편의와 도구에도 불구하고 잘못된 거래는 기술적 인 오작동이나 인적 오류로 인해 상당히 정기적으로 발생합니다. SEC (Securities and Exchange Commission)는 잘못된 거래가 실행되는 것을 막기 위해 2009 년 새로운 거래소 규칙을 승인했습니다. 이 새로운 규칙은 가격이 마지막 통합 판매 가격과 지정된 비율이 다른 경우 거래소가 거래를 중단하도록 허용합니다. 예를 들어, 정규 시장 시간 동안이 비율은 25 달러 미만의 주식에 대해 10 %입니다. 가격이 $ 25에서 $ 50 사이 인 주식의 경우 5 %; 50 달러 이상인 주식의 경우 3 %. 또한 SEC의 새로운 규칙에 규정되어 있습니다. 잘못된 거래 검토는 거래 후 30 분 이내에 시작해야하며 검토 프로세스 후 30 분 이내에 해결되어야합니다.
